关于收取赎回费用的基金,表述正确的是( &nbsp-2021年证券从业资格考试答案

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关于收取赎回费用的基金,表述正确的是(  )。

A、收取的赎回费按一定比例计入基金资产

B、持有期满3个月不满6个月可免收投资人的赎回费

C、基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例

D、收取认购费的基金,可减免赎回费

正确答案:A

答案解析:B项,对持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;C项,销售机构不可以调整申购、赎回费率;D项,基金管理人办理基金份额的申购,可以收取申购费。对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

()是股票价格与每股现金流量的比率。

A、市销率

B、市现率

C、市净率

D、市盈率

正确答案:B,继续教育帮手WenXin【go2learn_net】

答案解析:选项B正确:市现率是股票价格与每股现金流量的比率。

关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是()。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.部分延期赎回Ⅲ.全部拒绝赎回Ⅳ.全部延期赎回

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回(包含选项Ⅰ)或部分延期赎回(包含选项Ⅱ)。

中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ私募基金管理人被依法宣告破产

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十条 经登记后的私募基金管理人依法解散(包含Ⅰ)、被依法撤销或者被依法宣告破产的(包含选项Ⅲ、Ⅳ),基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

以下金融市场的参与者中,是金融市场上最重要的中介机构,也是储蓄转化为投资的重要渠道的是( )。

A、个人和企业居民

B、政府

C、金融机构

D、中央银行

正确答案:C,公需课帮手WenXin:xzs9519

答案解析:金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,可直接视为合格投资者的是()。

A、社会保障基金、企业年金

B、私募基金托管人及其从业人员

C、工商注册的合伙企业

D、在银监会备案的信托机构

正确答案:A

答案解析:

下列投资者视为合格投资者:

①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

④中国证监会规定的其他投资者。

证券投资基金公开披露的信息不包括( )。

A、基金管理人年度财务报告

B、基金托管协议

C、基金招募说明书

D、基金份额持有人大会决议

正确答案:A

答案解析:基金信息披露的内容包括以下方面:(1)基金招募说明书;(2)基金合同;(3)基金托管协议;(4)基金份额发售公告;(5)基金募集情况;(6)基金合同生效公告;(7)基金份额上市交易公告书;(8)基金资产净值、基金份额净值;(9)基金份额申购、赎回价格;(10)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告;(11)临时报告;(12)基金份额持有人大会决议;(13)基金管理人、基金托管

关于公司型股权投资基金投资者,以下表述错误的是()。

A、投资者以其出资为公司债务承担无限责任

B、公司型基金的投资者是基金份额持有人

C、公司型基金的投资者是公司的股东

D、公司型基金的投资者按照基金合同行使相应权利,承担相应业务

正确答案:A

答案解析:公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。

股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时,作为特殊风险应提示投资者的是()。

A、投资标的风险

B、基金运营风险

C、流动性风险

D、聘请投资顾问所涉风险

正确答案:D,干部网络帮手薇-信:xzs9529

答案解析:股权投资基金的特殊风险包括:基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

用来计算市现率的现金流指标通常是扣除几项款项之前的收益,扣除款项不包括()。

A、利息

B、税款

C、折旧和摊销

D、利润

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:用来计算市现率的的现金流指标通常是利息、税款、折旧和摊销之前的收益(EBITDA)。