关于私募基金的托管事项,下列表述正确的是()。Ⅰ.私募基金必-2021年证券从业资格考试答案

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关于私募基金的托管事项,下列表述正确的是()。Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施Ⅳ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

以下关于证券投资基金业的作用和地位说法错误的是(  )。

A、优化金融结构、促进经济增长

B、有利于证券市场的稳定和健康发展

C、完善金融体系和社会保障体系

D、为中小投资者带来直接收益

正确答案:D

答案解析:本题答案为D,证券投资基金业的作用是不能为中小投资者带来直接收益的。证券投资基金业的作用和地位包括:(1)为中小投资者扩宽投资渠道;(2)优化金融结构,促进经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和健康发展;(4)完善金融体系和社会保障体系

关于开放式基金合同生效需满足的条件,正确的是(  )。

A、募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于1亿元人民币

B、募集份额总额不少于4亿份,基金募集金额不少于3亿元人民币

C、募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

D、募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币

正确答案:C

答案解析:

开放式基金的基金合同生效的条件:(1)募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;(2)基金份额持有人的人数不少于200人。

企业破产时,下列投资者类型中最先分配基金清算资产的是()。

A、次级债券持有者

B、企业股权持有者

C、优先无保证债券持有者

D、保证债券持有者

正确答案:D

答案解析:企业破产时,投资者分配基金清算资产的顺序是:债券(有保证债券>优先无保证债券>次级债券)>优先股>股票。优先无保证债券和次级债券属于信用债券,有保证债券属于担保债券,最先清偿。

某浮动利率债券支付期期初基准利率为3%,固定利差为50,则该浮动利率债券支付期期初的利率为()。

A、8%

B、3.5%

C、3.05%

D、2.5%

正确答案:B

答案解析:浮动利率=固定利率+利差。国际惯例将利差用基点表示,1个基点等于0.01%。浮动利率=3%+(0.01%*50)=3.5%。

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会经会计师事务所审计的财务和所管理的私募基金年度投资运作基本情况的期限是()。

A、每个会计年度结束后的2个月内

B、每个会计年度结束后的1个月内

C、每个会计年度结束后的6个月内

D、每个会计年度结束后的4个月内

正确答案:D,干部网络帮手薇Xin[xzs9523]

答案解析:选项D符合题意:私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

某网站在销售保本基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买,尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语,且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ.禁止违规承诺收益Ⅱ.禁止误导性陈述Ⅲ.禁止预测证券投资业绩Ⅳ.禁止重大遗漏

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金,违规

基金业绩归因研究的是()。

A、超额收益的组成

B、相对收益的组成

C、绝对收益的组成

D、平均收益的组成

正确答案:A

答案解析:在计算出基金超额收益的基础上可以将其分解,研究基金超额收益的组成。这就是基金的业绩归因。

据私募投资基金监督管理暂行办法,关于私募基金的募集运作以下说法错误的是()。

A、私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险

B、私募基金由基金托管人托管

C、募集机构可以通过微信向不特定对象宣传推荐私募基金

D、私募机构在认定合格投资者时,投资者持有的信托计划,单位可作为金融资产

正确答案:C

答案解析:

选项A说法正确:依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

选项B说法正确:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

选项C说法错误:依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的