关于投资协议中的保密条款,下列说法错误的是()。 -2021年证券从业资格考试答案

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关于投资协议中的保密条款,下列说法错误的是()。  

A、投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第三方

B、保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

C、保密条款有利于保护双方的利益

D、对于股权投资基金而言,其所投目标公司不属于商业机密

正确答案:D,干部网络助理微Xin:(xzs9523)

答案解析:选项D说法错误:保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构(视情况而定)的披露要求外,投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务,保证不将这些信息泄露给第三方(A项说法正确)。此外,对于股权投资基金而言,其所投目标公司也属于商业秘密(B项说法正确、D项说法错误),所以保密条款也针对目标公司施加保密的义务,因此,保密条款有利于保护双方的利益(C项说法正

股权投资基金在()时,要为项目设计退出方式。

A、项目初审

B、项目立项

C、签署投资备忘录

D、签署投资协议

正确答案:B

答案解析:股权投资基金在项目立项时,就要为项目设计退出方式,然后随着项目进展及时修订。

投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收人情况,并对其()负责。Ⅰ.逻辑性Ⅱ.真实性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:ABCD

答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十八条,投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收人情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应当承担相应责任。

()是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

A、债券市场

B、货币市场

C、资本市场

D、股票市场

正确答案:C

答案解析:按照交易工具的期限,金融市场分为货币市场和资本市场。货币市场又称短期金融市场,是指专门融通一年以内短期资金的场所。资本市场又称长期金融市场,是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

私募基金管理人侵占、挪用基金财产的,应对其处( )万元以下罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()万元以下罚款。

A、3;3

B、5;5

C、5;3

D、3;5

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条,私募基金管理人侵占、挪用基金财产的,责令改正,给予警告并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处3万元以下罚款。私募基金管理人从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正

营销人员在开发客户中运用最多的方法是()。

A、介绍法

B、陌生拜访法

C、缘故法

D、广告宣传法

正确答案:B

答案解析:陌生拜访法针对陌生关系型群体,是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是营销人员在开发客户中运用最多的方法。常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。介绍法针对间接客户型群体,是通过现有客户介绍新客户;缘故法针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有( )。Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条,私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

针对创业投资基金,下列说法不正确的是( )。

A、在基金管理人登记、基金备案等环节,基金业协会应对创业投资基金采取差异化行业自律

B、在投资情况报告要求和会员管理等环节,基金业协会应对创业投资基金提供差异化会员服务

C、在投资方向检查等环节,中国证监会应对创业投资基金和其他私募基金采取统一监督管理

D、在账户开立、发行交易和投资退出方面,中国证监会可对创业投资基金提供便利服务

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十七条,中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十六条 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务;中国证监会及其派出机构对创业投资基金在

目前,居民理财的主要方式为()。

A、投资

B、融资

C、筹资

D、消费

正确答案:A

答案解析:理财指的是对财务进行管理,以实现资产的保值和增值,目前,居民理财的主要方式是货币储蓄和投资。

下列关于常用的寻找潜在客户的方法,说法正确的是()。

A、缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

B、缘故法是通过现有客户介绍新客户,主要针对间接客户型群体

C、介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发

D、采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。选项B,介绍法针对间接客户型群体,是通过现有客户介绍新客户;C项,缘故法针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发;D项,采用陌生拜访法可以使营销人员逐步建立属于自己的营销网络。