关于自律组织和政府监管的区别,说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于自律组织和政府监管的区别,说法错误的是()。

A、对于违法违规对象处罚方式不同

B、依据不同

C、目的不同

D、性质不同

正确答案:C

答案解析:

行业自律与政府监管的区别:
(1)性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。
(2)依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
(3)对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主

基金管理人经营过程中,内部控制涵盖的环节不包括()。

A、风险评价

B、风险管理

C、风险识别

D、风险消除

正确答案:D

答案解析:基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、 评估和分析,及时防范和化解风险。

基金托管人被委托担任同一基金的基金服务机构,以下描述正确的是()。Ⅰ.托管人应将托管职责和基金服务职责分离开来Ⅱ.托管人应能恰当识别、管理、监控潜在的利益冲突Ⅲ.托管人应较利益冲突向投资者披露Ⅳ.托管人绝对不能担任同一基金的基金服务机构,以避免利益冲突

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

封闭式基金的折价率是指()。

A、基金份额净值/单位市价

B、(基金份额净值-单位市价)/单位市价

C、(基金份额净值-单位市价)/基金份额净值

D、单位市价/基金份额净值

正确答案:C

答案解析:投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系,其计算公式为: 折价率=(基金份额净值-二级市场价格)/(基金份额净值)。

股权投资基金的运作特点,说法错误是()。

A、专业性较弱,管理方式只能通过委托管理进行

B、投资期限较长,流动性较差

C、投后管理投入资源较多

D、投资收益波动性较大

正确答案:A,普法考试帮手微-信【go2learn】

()是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。

A、清算价值

B、企业价值

C、财产价值

D、内在价值

正确答案:B,好医生助理薇信:go2learn_net

答案解析:选项B正确:企业价值是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。

不能用于基金募集机构推介股权投资基金的媒体渠道包括()。Ⅰ.海报、户外广告Ⅱ.电视、电台Ⅲ.门户网站

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:公共媒体渠道不能用于推介股权投资基金,包括海报、户外广告、电视、电台、门户网站等。

下列选项中属于影响股权投资基金组织形式选择的基本因素的是()Ⅰ.与股权业务的适应程度Ⅱ.基金税负Ⅲ.资金规模Ⅳ.管理人资质

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:与股权业务的适应程度和基金税负属于影响股权投资基金组织形式选择的基本因素,股权投资基金对基金的总体资金规模没有限制,管理人资质不影响组织形式的选择。

投资者在交易所申购某开放式基金,申购金额5万元,申购手续费500元,申购当日基金份额净值为1.012元,份额确定日基金净值为1.009元,该投资者当日有效申购份额为()。

A、49058.47

B、48913.04

C、49407.11

D、49554.01

正确答案:B

答案解析:当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:净申购金额=申购金额-固定金额,申购份额=净申购金额/T日基金份额净值,则:净申购金额=5万元-500元=49500元,申购份额=49500/1.012= 48913.04份。

股权投资基金管理人根据基金风险评估结果,制定实施风险管理措施,把基金风险控制在可掌握的范围内,突出体现的基金内部控制构成基本要素是()。

A、内部环境

B、风险评估

C、内部监管

D、控制活动

正确答案:D

答案解析:控制活动是指基金管理人根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。