股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( -2021年证券从业资格考试答案

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股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。

A、公司上市、增资、减资、利润分配

B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

正确答案:D,好医生助理微xin:[go2learn_net]

答案解析:选项D符合题意:股东大会(股东会)负责修改公司章程,聘任和解聘公司董事,公司上市、增资、减资、利润分配,审批重大关联交易等重大事项的决策。

()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A、行为监控

B、控制活动

C、内部环境

D、事项识别

正确答案:A

答案解析:

行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解,并且经验相对丰富,()经常作为管理顾问,帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。

A、投资人

B、管理人

C、托管人

D、监管人

正确答案:A

答案解析:由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解,并且经验相对丰富,投资人经常作为管理顾问,帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。

股权投资基金提供增值服务的目的是()。Ⅰ.使被投资企业快速健康发展Ⅱ.获取最大化的投资回报Ⅲ.早日实现投资退出Ⅳ.防止企业垄断市场

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

股权投资基金提供增值服务的目的是:

(1) 使被投资企业快速健康发展;

(2)获取最大化的投资回报 ;

(3)早日实现投资退出。

岗位责任原则的关键因素是()。

A、权利和义务

B、责任和权力

C、岗位和权利

D、职责和权限

正确答案:B,培训帮手WenXin(xzs9523)

答案解析:责任和权力是岗位责任原则中的关键因素,有什么样的岗位责任,就要赋予此岗位完成任务所必需的权力,切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。

基金管理公司的督察长应由()聘任。

A、基金经营所在地中国证监会派出机构

B、基金管理公司董事会

C、中国证监会

D、基金管理公司总经理

正确答案:B

答案解析:督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A、成本效益原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、相互制约原则

正确答案:A

答案解析:成本效益原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守

( )负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

A、监事会

B、董事会

C、理事会

D、股东大会

正确答案:B

答案解析:董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

基金销售机构内部控制原则不包括()。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、及时性原则

D、相互制约原则

正确答案:C

答案解析:

内部控制的五原则包括:健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。

A、列席公司相关会议

B、兼任公司理事

C、任免公司总经理

D、兼任其他基金公司董事会成员

正确答案:A

答案解析:根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。