股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是()。

A、投资监督

B、资产保管

C、资金结算

D、账户管理

正确答案:B

答案解析:资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责,基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整。

关于投资者教育,以下错误的是()。

A、基金投资者教育是自律管理机构的一项常规性工作

B、基金投资者教育是监管机构的一项重要工作

C、良好的投资者教育是保障投资者利益的重要渠道

D、投资者教育的首要目的是使投资者实现最大收益

正确答案:D,学习助理Weixin(xzs9523)

答案解析:

选项AB正确:无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明,投资者教育是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作,也是一项长期的、基础性和常规性的工作。

选项C正确:投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作,也是基金市场基础建设的重要内容。

选项D错误:投资者教育,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投

上一任基金管理人任期期满之后,临时基金管理人的产生方式说法正确的是()。

A、由上一任基金管理人推荐产生

B、由证券交易所指定

C、由股东大会选举产生

D、由中国证监会指定

正确答案:D

答案解析:基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。

对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况()。Ⅰ.投资目的和投资期限Ⅱ.投资经验和财务状况Ⅲ.投资资格和资金来源Ⅳ.短期及长期风险承受能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况:投资目的,投资期限(包含Ⅰ),投资经验,财务状况(包含Ⅱ),短期风险承受水平,长期风险承受水平(包含Ⅳ)。

关于公开募集基金,以下表述错误的是()。

A、募集申请注册后,方可进行基金募集

B、基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金

C、募集期限自招股说明书公布之日起开始

D、基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

正确答案:C,培训帮手薇信:(xzs9519)

答案解析:

选项A表述正确:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。

选项B表述正确:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案;发生实质性变化的,应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。

基金客户服务特点包括()。

A、规范性、细分性

B、持续性、全面性

C、专业性、持续性

D、客观性、适用性

正确答案:C

答案解析:基金客户服务具有以下四个特点:(1)专业性;(2)规范性;(3)持续性;(4)时效性。

关于创业投资基金的投资特点,以下表述正确的是()。

A、投资增量股权,通常采取控股性质

B、投资存量股权,通常采取参股性质

C、投资增量股权,通常采取参股性质

D、投资存量股权,通常采取控股性质

正确答案:C

答案解析:创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资,通常采取参股性投资,从而为企业提供发展所需的资金。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额持有人权利的是()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅲ.查阅公开披露的基金信息资料Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:根据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人享有以下权利:分享基金财产收益(选项Ⅰ属于),参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(选项Ⅱ属于),按照规定要求召开基金投资者大会,对基金投资者大会审议事项行使表决权(选项Ⅳ属于),查阅或者复制公开披露的基金信息资料(选项Ⅲ属于),对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。

关于基金宣传推介材料,以下错误的是()。

A、基金宣传推介材料是投资者了解基金的渠道

B、基金宣传推介材料与基金合同一样,具有同等的法律效力

C、基金宣传推介材料不得夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者

D、基金宣传推介材料是对外展示基金的平台

正确答案:B

答案解析:基金宣传材料是投资基金对外展示的平台(选项D正确),也是投资者了解基金的主要渠道(选项A正确)。为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者(选项C正确),基金宣传推介材料必须符合相应的规范。

市现率可用于评价股票的()和()。

A、价格水平,收益水平

B、收益水平,风险水平

C、价格水平,风险水平

D、收入水平,风险水平

正确答案:C

答案解析:选项C正确:市现率可用于评价股票的价格水平和风险水平。