交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的是()。

A、可以在交易所公开竞价交易

B、可以随时申购和赎回

C、以蓝筹股指数为标的

D、可以实现分散化投资

正确答案:ABD,好医生助手WenXin(go2learn_net)

答案解析:选项C不正确,ETF既有以大盘指数为标的的产品,也有以相对窄盘为标的资产的产品,即不只是以蓝筹股指数为标的;选项AB,ETF可以在交易所像买卖股票那样进行交易,也可以作为开放型基金,随时申购与赎回。选项D,投资者借助ETF可以投资于某些分散化的一揽子股票。

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。

A、责令改正

B、给予警告

C、处3万元以上罚款

D、不会罚款

正确答案:AB,公需课助手微Xin:go2learn_net

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

正确答案:ACD,学法用法助手薇信:【xzs9529】

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:

(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;

(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;

关于期货合约持仓量的描述,以下说法正确的有()。

A、成交双方均为建仓,持仓量增加

B、成交双方均为平仓,持仓量减少

C、成交双方中买方为开仓、卖方为平仓,持仓量减少

D、交双方中买方为平仓、卖方为开仓,持仓量减少

正确答案:AB,普法考试助手weixin(go2learn_net)

答案解析:

交易行为与持仓量:

期货交易指令内容包括()。

A、客户账户及客户代理人姓名

B、指令编号

C、交易品种名称

D、交易方向

正确答案:CD

答案解析:交易指令的内容一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。

期货投资者保障基金的管理和运用应遵循()的原则。

A、公开

B、合理

C、机构投资者优先于个人投资者

D、有效

正确答案:ABD

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货交易所

正确答案:AB,好医生助手weixin(go2learn_net)

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十五条 保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

当出现下列()情况时,投资者应进行买入套期保值。

A、计划买入债券,担心利率下降

B、持有债券,担心利率上升

C、预计在6个月后要销售大豆,但销售价格尚未确定

D、预计4个月后要购买小麦,购买价格尚未确定

正确答案:AD,题库助手薇Xin:《xzs9529》

答案解析:买入套期保值的操作主要适用于以下情形:
第一,预计未来要购买某种商品或资产,购买价格尚未确定时,担心市场价格上涨,使其购入成本提高。
第二,目前尚未持有某种商品或资产,但已按固定价格将该商品或资产卖出(此时处于现货空头头寸),担心市场价格上涨,影响其销售收益或者采购成本。
利率下降,则债券的价格会上升。
选项A,计划买入债券,则担心债券价格上涨,利率上升,应

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

A、停业整顿

B、罚款

C、吊销期货业务许可证

D、警告

正确答案:ABCD,公需课助理WenXin:(xzs9529)

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;

即为教材《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者

价格形态分析中属于持续整理形态的是()。

A、三角形

B、矩形

C、楔形

D、圆圈形

正确答案:ABC

答案解析:比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等;比较典型的反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。