基金管理公司的督察长应由()聘任。-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理公司的督察长应由()聘任。

A、基金经营所在地中国证监会派出机构

B、基金管理公司董事会

C、中国证监会

D、基金管理公司总经理

正确答案:B

答案解析:督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。

A、对宣传推介材料进行合规审核

B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C、建立有效的投资流程和投资授权制度

D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

正确答案:C,小帮手微-信:go2learn_net

答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

()年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A、2005

B、2006

C、2007

D、2008

正确答案:C

答案解析:2007年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、合规管理部门的薪资待遇

正确答案:D

答案解析:基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:
(1)合规管理部门的功能和职责。(A项包括)
(2)合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。(B项包括)
(3)合规负责人的合规管理职责。(D项包括)

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括

A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B、信息披露前应经过必要的合规性审查

C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

正确答案:B

答案解析:

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:

(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。

(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。

(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和

基金招募说明书的主要披露事项不包括()。

A、

基金管理人和基金托管人的基本情况 

B、

基金的投资目标 

C、

基金份额的发售日期 

D、

第三方机构的推荐性文字

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意,招募说明书的主要披露事项:(1)招募说明书摘要。(2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。(3)基金管理人和基金托管人的基本情况。(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。(6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格,拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。(7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业

董事会应当履行的合规职责不包括()。

A、制定并执行以风险为本的合规管理计划

B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

正确答案:A,小帮手Weixin[xzs9519]

答案解析:

选项A为合规管理部门应履行的基本职责。

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:

(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。(D项包括)
(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。
(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。(C项包括)
(4)决定公司合规管理部门的

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A、随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

B、审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D、梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:
(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息(B项符合)。
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、

守法合规要求基金从业人员()。

A、遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用

B、应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践

C、必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事

D、应当积极配合基金监管机构的监管

正确答案:D

答案解析:

遵守法律法规等行为规范基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守:

(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管(选项D正确)。

(4)负有监督

基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。

A、合法、合规性原则

B、全面性原则

C、审慎性原则

D、公开、公平、公正原则

正确答案:D

答案解析:基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则:合法、合规原则、全面性原则、审慎性原则、适时性原则。