基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料,回

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险(Ⅰ包括);

信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险(Ⅱ包括);

销售合规性风险是基金管理人的销售环节相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章

关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是()。

A、研究员按照基金经理的意见,编写研究报告

B、基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流

C、基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告

D、研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

正确答案:B

答案解析:研究业务控制的主要内容包括:

(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
(5)建立研究报告质量评价体系。<

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中,正确的是()。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D,公需科目助手薇xin【xzs9519】

答案解析:培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法有:积极参加基金职业道德实践、虚心向行业榜样学习 、树立正确的基金职业道德观念 、深刻领会基金职业道德规范、灌输基金职业道德规范等方法。

关于私募基金的托管事项,下列表述正确的是()。Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施Ⅳ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

关于基金的投资收益与风险,下列表述正确的是()。

A、基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B、基金相对股票风险更高

C、基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D、基金相对债券风险更低

正确答案:C,小帮手微xin【xzs9519】

答案解析:通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象,总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险,是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

公开募集基金的备案应符合下列条件()。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60%以上Ⅱ.封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上Ⅲ.开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额Ⅳ.基金份额持有人人数符合中国证监会规定

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C,题库帮手weixin:[xzs9519]

答案解析:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

关于督察长的工作,下列描述错误的是()。

A、督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

B、督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

C、督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权

D、督察长应填写报告,反映内部控制制度执行情况

正确答案:C

答案解析:督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。

根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的是()。 

A、私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准

B、私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

C、从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

D、以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息。

股权投资基金募集程序为()。

A、基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

B、特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

C、特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

D、特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

正确答案:C,培训帮手微信【go2learn】

答案解析:股权投资基金募集时,一般按照如下程序进行:特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中,正确的是()。

A、在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离,建立防火墙制度,避免利益输送

B、—只基金到期发生流动性风险,发行另外一只基金承接解决流动性问题

C、在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D、基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致,保障全体投资人的利益

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。