基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A、3

B、6

C、9

D、12

正确答案:B

答案解析:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

我国基金管理人的主要职责不包括()。

A、办理基金备案手续

B、依法募集基金

C、召集基金份额持有人大会

D、安全保管基金财产

正确答案:D

答案解析:本题答案为D,安全保管基金财产是基金托管人的职责之一。
公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜(B项符合);②办理基金备案手续(A项符合);③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计

在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的()进行评价。

A、属性

B、收益

C、风险

D、特点

正确答案:C

答案解析:

在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的风险进行评价。

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当要坚持()原则。

A、基金份额持有人利益优先

B、基金管理公司利益优先

C、风险最小化

D、利润最大化

正确答案:A,公需科目助手薇信:【go2learn_net】

答案解析:高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持基金份额持有人利益优先的原则

基金代销机构的代销资格应当是由()来负责审核和批准。

A、不用任何机构审批

B、人民银行

C、银监会

D、证监会

正确答案:D

答案解析:基金代销机构的代销资格应当是由证监会来负责审核和批准。

目前,国际上可交易的农产品类大宗商品不包括()。

A、玉米

B、小麦

C、橡胶

D、棉花

正确答案:C

答案解析:本题答案C,橡胶属于基础原材料类大宗商品。目前,国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等。

基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B、要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C、市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D、监管部门对被监管对象给予公正待遇

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:公正原则的定义。公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则。是监管机构对监管对象的监管;

公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规

基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D,公需课助手Weixin:(xzs9519)

答案解析:内部控制制度制定的一般应遵循以下原则:
(1)合法、合规性原则。
(2)全面性原则
(3)审慎性原则。
(4)适时性原则。

目前,我国国内的商品期货交易所不包括()。    

A、上海

B、大连

C、郑州

D、深圳

正确答案:D

答案解析:现在,中国国内有三家商品期货交易所,分别位于上海、大连、郑州。

下列不属于基金托管人的职责的是()。

A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

D、计算并公告基金资产净值

正确答案:D

答案解析:本题答案为D,计算并公告基金资产净值是基金管理人的职责。
基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户(A符合);③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立(C符合);④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披