《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。-2021年证券从业资格考试答案

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《金融期货投资者适当性制度操作指引》由中国证监会负责解释。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条   本指引由交易所负责解释。

证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A、正确

B、错误

正确答案:B,普法考试助手微Xin:[xzs9519]

答案解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条和二十条,只有当证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司才应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。   客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

客户下达的交易指令没有开平仓方向、成交价格和有效期限的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、正确

B、错误

正确答案:B,学习考试助手薇信【xzs9529】

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条。客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

期货交易所、期货公司应当每月缴纳期货投资者保障基金后续资金。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳期货投资者保障基金后续资金。

期货投资者保障基金的启动资金由期货公司从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

A、正确

B、错误

正确答案:A,公需课帮手微信:go2learn

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。

A、正确

B、错误

正确答案:B,公需科目助理薇xin(xzs9523)

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条    期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

期货业协会是期货业的自律性组织,是公司法人。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。