开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。-2021年证券从业资格考试答案

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开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。

A、基金销售机构确认的数据

B、基金估计值机构确认的数据

C、注册登记机构确认的数据

D、基金托管机构确认的数据

正确答案:C

答案解析:基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构依据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。

关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是()。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图;二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益,不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

下列关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用的说法中,错误的是()。 

A、促进证券市场合理定价

B、证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益,稳定了中小投资者的投资信心

C、防止证券市场过度投机

D、不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

正确答案:B

答案解析:证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的原因有:

(1)在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于促进信息的有效利用和传播,有利于市场合理定价,有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。
(2)证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机。
(3)证券投资基金的发展有助于改

关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点,下列说法错误的是()。

A、基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

B、基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

C、基金投资损失由基金份额持有人共同承担

D、基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

正确答案:A

答案解析:证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费,并不参与基金收益的分配。也有一些特殊的基金不按照基金份额比例而按照基金合同的规定分配收益,如分级基金。也有一些基金根据

关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制,下列说法错误的是()。

A、基金的投资范围,是基金投资对象选择所指向的集合

B、基金的投资策略,是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和

C、基金的投资限制,是指基金管理人不得从事的投资决策行为

D、通常情况下,基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定,并在基金合同中明确列示

正确答案:C

答案解析:基金的投资限制,是指基金管理人不得从事或需依一定程序得到投资者许可才能从事的投资决策行为。

货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日,其封闭期的收益公告应当披露()。Ⅰ.截止前一日的基金资产净值Ⅱ.前一日的每万份基金收益Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金净收益Ⅳ.前一日的七日年化收益率

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后,基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日,在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截止前一日的基金资产净值,基金合同生效日至前一日期间的每万份基金净收益,前一日的7日年化收益率。

根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是()。

A、应选择遵守最容易执行的规范

B、应选择遵守更为严格的规范

C、应选择遵守发布时间最新的规范

D、应选择遵守中国证监会发布的相关规范

正确答案:B

答案解析:基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。

A、选择现金替代

B、必须现金替代

C、禁止现金替代

D、可以现金替代

正确答案:A

答案解析:现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

下列属于基金信息披露禁止行为的是()。Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅱ.承诺收益Ⅲ.对货币基金低风险的评价Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D,华医网帮手weixin(xzs9529)

答案解析:基金信息披露的禁止行为具体包括以下情形:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
(2)对证券投资业绩进行预测。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
(5)登载任何自然人、法人或者

基金公司从专业角度设立各类委员会,下列关于该机制的表述中,正确的是()。Ⅰ.总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ.专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ.投资决策委员会的议事机制,包括定期会议和临时会议Ⅳ.风险控制委员会,负责制定估值方法的重大调整

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:在公司层面,一般设有从管理角度设立的管理层会议或者总经理办公会等管理决策机制和从专业角度设立的各类专业委员会,向公司管理层报告。从专业角度成立的专业委员会,不同公司设立情况不一,法律法规只规定了基金管理公司必须设立投资决策委员会,其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定(Ⅱ正确),投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议(Ⅲ正确)。从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决