利润原则是指(  )。-2021年证券从业资格考试答案

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利润原则是指(  )。

A、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润

B、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在未来是不可能获得一定的利润的

C、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,立即能够获得一定的利润

D、销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在过去能够获得一定的利润

正确答案:A

答案解析:

利润原则是指销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润。

市净率的表达公式是( )。

A、每股市价/每股净资产

B、每股市价/每股收益

C、市价/现金比率

D、市价/销售额

正确答案:A,小帮手薇信(go2learn)

答案解析:市净率的表达公式是每股市价/每股净资产,B选项是市盈率模型,C选项是市现率模型,D选项是市销率模型。

投资对象不同,投资基金可分为

A、契约型基金、公司型基金

B、股票基金、债券基金

C、封闭式基金、开放式基金

D、公募基金、私募基金

正确答案:B,普法考试帮手薇信:【go2learn_net】

答案解析:

选项B正确:

根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等;

根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等;

根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金;根据募集方式可以将基金分为公募基金和私募基金。

中国证监会对()实行注册管理。

A、基金投资顾问机构

B、基金评价机构

C、基金信息技术系统服务机构

D、公开募集基金的基金份额登记机构

正确答案:D,小助理薇Xin:xzs9523

答案解析:中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理,对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:场外交易(Ⅱ正确)、网下申购(Ⅲ正确)等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。

基金管理人做好内部控制,整体而言可保障()财产的安全、完整。

A、股权投资基金

B、控制人

C、管理人

D、托管人

正确答案:A

答案解析:

管理人内部控制的作用主要包括:

(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;

Ⅰ正确),也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查(正确)。

李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必

A、相互制约原则

B、健全性原则

C、独立性原则

D、成本效益原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确:健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

关于公募基金管理人高管的任职条件,以下说法正确的是()。Ⅰ.应具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:
(1)取得基金从业资格;(正确)
(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
(3)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽