某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其-2021年证券从业资格考试答案

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某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,正确的是

A、因甲公司不是控股股东,经控股东大会批准,期货公司可以向其提供担保

B、期货公司不得向甲公司提供融资

C、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D、甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

期货调研的意义和原因、时间、对象(地区、范围)、经过、方法和参与人员等情况一般写在调研报告的()。

A、前言部分

B、附言部分

C、解释部分

D、结尾部分

正确答案:A

答案解析:期货调研报告的前言一般对调查或预测情况进行简要说明。包括调查的意义和原因、时间、对象(地区、范围)、经过、方法和参与人员等,以及核心问题的提出。

如果看涨期权的卖方要对冲了结其期权头寸,应()。

A、

卖出相同期限、相同月份且执行价格相同的看涨期权

B、

买入相同期限、相同月份且执行价格相同的看涨期权

C、卖出相同期限、相同月份且执行价格相同的看跌期权

D、买入相同期限、相同月份且执行价格相同的看跌期权

正确答案:B

答案解析:如果看涨期权的卖方要对冲了结其期权头寸,应买入相同期限、相同月份且执行价格相同的看涨期权。

期货合约到期前,通常仅有约不到()的交易时间,并且最活跃期一般在()左右。

A、一年,半年

B、一年半,半年

C、一年半,一年

D、一年,一季

正确答案:B,继续教育助理薇-信:(go2learn)

答案解析:期货合约到期前,通常仅有约不到一年半的交易时间,并且最活跃期一般在半年左右。

期货价格的基本面分析有着各种不同的方法,其实质是()。

A、分析影响供求的各种因素

B、根据历史价格预测未来价格

C、综合分析交易量和交易价格

D、分析标的物的内在价值

正确答案:A,华医网助手微-信:【go2learn_net】

答案解析:基本面分析是从供求关系出发对商品价格进行分析的方法;
无论是供给还是需求,都会受到其他许多因素的影响。因而,基本面分析势必涉及许多因素的分析。
影响因素的内容分析是指分析影响供求关系的具体因素。

投资机会分析和风险收益分析属于期货投资分析报告中()的内容。

A、当期要点关注及专项分析

B、综合分析

C、市场潜在的重要利多/利空信息汇总和影响分析

D、结论及建议

正确答案:D

答案解析:结论及建议落脚到期货投资的实用上和研究问题的解决上,包括后市展望、问题解决方案、应对的交易策略和投资建议以及可行性分析、投资机会分析和风险收益分析,投资计划(入市依据和价位,建仓比例和步骤,目标价位,止盈止损价位)等。

假定市场利率为5%,股票红利率为2%。8月1日,沪深300指数为3500点,9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为()点。

A、8.75

B、26.25

C、35

D、无法确定

正确答案:B

答案解析:股指期货理论价格的计算公式为:F(t,T)=S(t)[1+(r—d)·(t—t)/365];8月到9月为1个月,8月到12月为4个月。
9月份该股指期货合约的理论价格:3500×[1+(5%-2%)×1/12]=3508.75点;12月份该股指期货合约的理论价格:3500×[1+(5%-2%)×4/12]=3535点。
因此,9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为=

()是指对整个股票市场的所有股票都产生影响的风险。

A、

非系统性风险

B、

政策风险

C、

系统性风险

D、

市场风险

正确答案:C,学习助理微-信:(xzs9529)

答案解析:对整个股票市场或绝大多数股票普遍产生不利影响导致股票市场变动的风险是系统性风险。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、国务院期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十八条    任何单位或者个人违反本条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

期货投资咨询从业人员的注册管理由()负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、期货交易所

正确答案:A

答案解析:中国期货业协会负责期货投资咨询从业人员的资格审核与注册管理。