目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和()两种类型。-2021年证券从业资格考试答案

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目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和()两种类型。

A、分销渠道

B、承购包销

C、股票包销

D、代销机构

正确答案:D

答案解析:目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型;分销渠道又或者叫营销渠道,是指某种商品或服务从生产者向消费者转移的过程中,取得这种商品、服务所有权帮助所有权转移所有企业和个人;承购包销是用经济手段发行国债的标志,并可用招标方式决定发行条件,是国债发行转向市场化的一种形式;股票包销是指发行公司和证券机构达成协议,如果证券机构不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式,股票包销又分全额

()业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

A、创业阶段投资

B、成长阶段投资

C、成熟阶段投资

D、并购阶段投资

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:对于处于相对较早发展阶段的创业企业,业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分;对于处于扩张期的企业,管理团队也是尽职调查重点关注的事项,对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些;对于成熟阶段的企业,尽职调查问题则更为广泛,管理团队、资产质懂、融资结构、融资运用、发展战略乃至风险分析都是需要考察的部分。

股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括()。

A、未来盈利预测

B、资本性开支

C、定价能力

D、财务风险敏感度分析

正确答案:C,好医生助手薇xin:(go2learn_net)

答案解析:选项C符合题意:股权投资基金财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、现金流、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。

境内股权投资基金向境外目标公司投资,应首先拿到()的核准或备案文件。

A、商务部门

B、外汇管理部门

C、工商管理部门

D、发展改革部门

正确答案:D

答案解析:在境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件,在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证,最后,在指定银行办理资金汇出手续。

下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是()。Ⅰ.发展战略  Ⅱ.历史沿革Ⅲ.实际控制人   Ⅳ.行业发展的总体方向

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D,培训助手微Xin:[xzs9523]

答案解析:选项D符合题意:股权投资基金业务尽职调查内容主要包括:
(1)业务内容,即企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略(Ⅰ项属于)、融资运用、风险分析;
(2)历史沿革(Ⅱ项属于),即了解标的企业从设立到调査时点的股权变更以及相关的工商变更情况;
(3)主要股东/实际控制人(㈣项包括)/团队,即调查控股股东/实际控制人的背景;
(4)行业因素,即行业发展的总体方向(Ⅳ

下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是()。

A、评估企业存在的财务风险以及投资价值

B、了解过去及现在企业创造价值的机制

C、了解企业创造价值机制未来的变化趋势

D、预测企业未来的财务业绩并对之进行估值

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:股权投资基金业务尽职调查的目的是了解过去及现在企业创造价值的机制,以及这种机制未来的变化趋势,以预测企业未来的财务业绩并对之进行估值。A项属于财务尽职调查的目的。

()是整个股权投资基金尽职调查工作的核心。

A、业务尽职调查

B、财务尽职调查

C、法律尽职调查

D、人事尽职调查

正确答案:A

答案解析:业务尽职调查是整个股权投资基金尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽职调查都是围绕业务尽职调查展开。

股权投资基金二手资料获取的途径不包括()。

A、通过查看内部信息

B、通过现场调查

C、通过网络

D、通过研究机构

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:二手资料收集的途径主要有:通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登 记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等);通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业 和行业的真实状况有很大帮助);通过行业协

股权投资基金业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项,其中不包括()。

A、市场分析

B、竞争地位

C、供应链

D、价格变动

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:股权投资基金业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项,包括市场分析、竞争地位、客户关系、定价能力、供应链、环保和监管等问题。

境内股权投资基金向境外目标公司投资,如果在投资项目的过程中通过并购方式在境外设立非金融企业,企业需要向()申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。

A、商务部门

B、外汇管理部门

C、工商管理部门

D、发展改革部门

正确答案:ABCD

答案解析:在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。最后,在指定银行办理资金汇出手续。