期货公司从事资产管理业务,应当遵循( )原则,恪守-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司从事资产管理业务,应当遵循( )原则,恪守职责、谨慎勤勉。

A、规范

B、诚信

C、公平

D、公正

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 期货公司从事资产管理业务,应当遵守公平、公正、诚信、规范的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户。

期货公司应该按规定及时编制( ),并进行报送。

A、年报表

B、月报表

C、周报表

D、日报表

正确答案:AB

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。

按持有头寸和交易方向不同,国债期货投机分为( )。

A、牛市策略

B、价差套利策略

C、熊市策略

D、期限套利策略

正确答案:AC

答案解析:按持有头寸和交易方向不同,国债期货投机分为牛市策略和熊市策略。

以下关于期权交易的说法,正确的是()。

A、期权卖方承担风险,履行买方提出的执行期权的义务

B、期权的买方可以根据市场情况灵活选择是否行权

C、权利金一般于期权到期日交付

D、期权的交易对象并不是标准化合约

正确答案:AB

答案解析:期权买方支付了期权费获得权利,卖方将权利出售给买方从而拥有了履约的义务。因此,期权的买方只有权利而不必承担履约义务,卖方只有履约义务而没有相应权利。期权的卖方,卖出了一份期权立即可以获得一笔权利金的收入,而不需要马上进行标的物的交割,并不是一定在期权到期日支付。期权的交易对象是标准化合约。

期货公司实际控制人不得进行( )行为。

A、侵占期货公司资产

B、滥用职权

C、挪用客户保证金

D、损害客户合法权益

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。

A、每半年提交一次书面报告

B、书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字

C、提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认

D、报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露

正确答案:ACD

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条  期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )。

A、价格预测信息

B、成交量

C、持仓量

D、成交价

正确答案:BCD

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条  期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

常见的确定合约数量的方法有()。

A、

面值法

B、修正久期

C、基点价值法

D、估值法

正确答案:ABC,学习考试助理微信:(xzs9523)

答案解析:常见的确定合约数量的方法有面值法、修正久期法和基点价值法。

()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B、期货公司的股权被冻结或者用于担保

C、期货公司的股东变更控股股东

D、期货公司的股东变更住所

正确答案:AB

答案解析:《期货交易管理条例》第六十一条  期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有()。

A、停止批准新增业务或者分支机构

B、限制或者暂停部分期货业务

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利

正确答案:ABCD,学习助手微xin:go2learn

答案解析:《 期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期