期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担不超过损失的80%的赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是上一交易日结算价的±10%。

A、正确

B、错误

正确答案:A,专业课助手Weixin[xzs9523]

答案解析:考查沪深300股指期货合约的内容。

首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是否向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货国内公司首席风险官管理规定》(试行)第二十三条

交割仓库不得违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他

投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条   投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

A、正确

B、错误

正确答案:A,专业课助手WenXin【xzs9529】

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由非受托人承担赔偿责任,期货公司承担连带责任,客户予以追认的除外。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,由非受托人承担连带责任,客户予以追认的除外。

大连商品交易所规定,某合约当日无成交价格的,以上一交易日的收盘价作为该合约当日结算价。

A、正确

B、错误

正确答案:B,考试助手weixin(xzs9529)

答案解析:大连商品交易所规定,某合约当日无成交价格的,以上一交易日的结算价作为该合约当日结算价。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司中期风险监管报表进行审计。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条,应当对期货公司的年度而不是中期风险监管报表进行审计。