期货交易所的交易规则应当载明的事项包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所的交易规则应当载明的事项包括()。

A、期货交易、结算和交割制度

B、风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C、保证金的管理和使用制度

D、期货交易信息的发布办法

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:

(一)期货交易、结算和交割制度;

(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;

(三)保证金的管理和使用制度;

(四)期货交易信息的发布办法;

(五)违规、违约行为及其处理办法;

(六)交易纠纷的处理方式;

(七)需要在交易规则中载明的其他事

适合进行牛市套利的商品是()。

A、大豆

B、小麦

C、铜

D、糖

正确答案:ABCD

答案解析:可以适用于牛市套利的可储存的商品有小麦、棉花、大豆、糖、铜等。

客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、品种

B、数量

C、价格

D、时间

正确答案:AB

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当()。

A、共同维护本行业的职业道德

B、提高职业声誉

C、同业互助

D、相互尊重

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。

目前我国期货行情的交易量与持仓量数据按双边计算的是()。

A、上海期货交易所

B、郑州商品交易所

C、中国金融期货交易所

D、大连商品交易所

正确答案:ABD

答案解析:目前,国内三家商品期货交易所的交易量与持仓量数据均按双边计算,中国金融期货交易所的交易量与持仓量按单边计算。

期货公司章程规定了首席风险官的()权利。

A、了解期货公司业务执行情况

B、查阅期货公司的相关文件

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、参加或者列席与其履职相关的会议

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

期货从业人员必须遵守()。

A、《期货从业人员行为准则(修订)》

B、《期货从业人员管理办法》

C、《期货交易管理条例》

D、期货交易所的自律规则

正确答案:ABCD,公需科目助手WenXin:(xzs9519)

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误,下列表述正确的有()。

A、多于指令数量的部分由期货公司承担

B、少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

C、除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

D、全部无效,交易结果有期货公司承担

正确答案:ABC

答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:

(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;

从事期货交易活动,应遵循()原则。

A、诚实信用原则

B、公开原则

C、公正原则

D、公平原则

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易管理条例》第三条  从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

一般的,我国采用实物交割的期货品种是()。

A、国债期货

B、股指期货

C、金属期货

D、农产品期货

正确答案:ACD

答案解析:国债期货、金属期货、农产品期货进行实物交割;股指期货进行现金交割。