期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。-2021年证券从业资格考试答案

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期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会履行下列职责:(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条    期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,特殊情况可以由他人替代。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条   一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。

在经济周期的高涨阶段,由于商品需求不断增加,而供应量满足不了日益增长的需求,从而刺激价格迅速上涨至较高水平。

A、正确

B、错误

正确答案:A,题库助理薇xin(xzs9529)

答案解析:供需理论

期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A、正确

B、错误

正确答案:B,华医网助理微Xin:xzs9519

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为2日内有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。

期货公司错误执行客户交易指令,导致交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条。期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条    投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

技术分析法是根据商品的供给和需求关系以及影响供求关系变化的种种因素来预测商品价格走势的分析方法。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:技术分析法是交易者运用已有的技术资料,如成交价格及其波动幅度、成交量和持仓量等,对未来商品价格的走势进行判断的分析方法。基本分析法是根据商品的供给和需求关系以及影响供求关系变化的种种因素来预测商品价格走势的分析方法。

期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。