区域性股权交易市场受到()的监管。-2021年证券从业资格考试答案

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区域性股权交易市场受到()的监管。

A、财政部

B、地级人民政府

C、省级人民政府

D、中国人民银行

正确答案:C,继续教育助手WenXin:xzs9529

答案解析:区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

外部股权转让的程序,可分为六个步骤,其中不包括()。

A、股权转让交易双方协商并达成初步意向

B、聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

C、转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议

D、向证券登记结算机构申请公司变更登记

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:外部股权转让的程序,可分为六个步骤:

(1)股权转让交易双方协商并达成初步意向;

(2)聘请中介机构对目标公司进行尽职调查;

(3)履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合《公司法》的规定,有些股权转让行为需要得到政府主管部门的批准;

(4)转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议;

(5)股权转让协议签署后,目

可以通()等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。Ⅰ.报告会Ⅱ.短信Ⅲ.讲座Ⅳ.电子邮件

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D,培训帮手微Xin:xzs9519

答案解析:可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

对于有限责任公司,其股权转让分为()。Ⅰ.内部转让Ⅱ.外部转让  Ⅲ.公开转让 Ⅳ.非公开转

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:股权转让是指非上市企业的股东依法将自己的股份让渡给他人,使他人成为公司股东的民事法律行为对于有限责任公司,其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。

可以通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其()的“特定对象”宣传推介。

A、风险承担能力和经济能力

B、经济能力和风险规避能力

C、风险识别能力和经济能力

D、风险识别能力和承担能力

正确答案:D

答案解析:通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为()。

A、一级结算

B、二级结算

C、三级结算

D、四级结算

正确答案:A,公需科目助手WenXin:(go2learn_net)

答案解析:分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。

有限合伙企业由()组成。

A、普通合伙人和特殊合伙人

B、普通合伙人和有限合伙人

C、有限合伙人和无限合伙人

D、有限合伙人和特殊合伙人

正确答案:B

答案解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。

经典的狭义创业投资基金主要投资于()企业。

A、大型成长型

B、大型成熟型

C、中小成长型

D、中小成熟型

正确答案:C,培训助手微信:(xzs9523)

答案解析:

20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于中小成长型企业,此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。20世纪70年代以后,创业投资基金开始将其领域拓展到对大型成熟企业的并购投资,“创业投资”概念从狭义发展到广义。

目前,我国的股权投资基金采取()募集。

A、公开

B、非公开

C、自行

D、委托

正确答案:B

答案解析:目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)。

从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息、红利所得,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

正确答案:C

答案解析:从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息、红利所得,投资人是企业时,为免税收入;投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为20%。