上市公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前,应当至少-2021年证券从业资格考试答案

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上市公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前,应当至少发布三次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止交易的事项。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:上市公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前,应当至少发布三次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的十个交易日停止交易的事项。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面的阐述,对发展资本市场的政策措施进行整体部署,并提出了‘国九条’。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察国九条。

可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:此题考察可转换债券的赎回条款。

间接式收购方在规定时间内无法履行收购义务的,应促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者以下。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下。

为了降低远期债券交易的违约风险,目前我国的交易规则还部分引进期权的交易制度,允许交易双方协商缴纳一定数量的保证金。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:为了降低远期债券交易的违约风险,目前我国的交易规则还部分引进期货的交易制度,允许交易双方协商缴纳一定数量的保证金。

在其他条件不变的情况下,利率与证券价格呈同方向变化。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:利率与证券价格呈反方向变化。

证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:证券公司经纪业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等;自营业务应重点防范规模失控、决策失误、超越授权等风险。

以收益率为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率,所有中标商的认购成本是相同的。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率,所有中标商的认购成本是相同的。考察对荷兰式招标的理解。

1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:考察旧中国的证券市场。

证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。