()是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公-2021年证券从业资格考试答案

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()是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”这两个问题。

A、估值条款

B、估值调整条款

C、董事会席位条款

D、保密条款

正确答案:A

答案解析:估值条款是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”这两个问题。

下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。

A、负责基金资产的保管

B、建立并保管基金投资者名册

C、发售基金份额

D、建立并管理投资者资金账户

正确答案:B

答案解析:基金注册登记机构的主要职责包括:建立并管理投资者基金份额账户;负责基金份额登记,确认基金交易;发放红利;建立并保管基金投资者名册;基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。根据以上材料,回

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括:检查公平交易的方法及其有效性、引入第三方评估机构进行合规审核评价 、安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因。Ⅳ与合规风险无关。

股权投资基金的收入主要来源于所投资企业()。

A、分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

B、支付的利息以及实现项目上市后的股票转让所得

C、支付的利息以及实现项目退出后的股权转让所得

D、分配的红利以及实现项目上市后的股票转让所得

正确答案:A

答案解析:股权投资基金的盈利一方面来自股息和红利,但更多地体现在所投资企业经过良好的管理与运作后企业股权价值的增加,股权投资基金在适当的时机退出,实现资本增值。

需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括()。Ⅰ.基金合同Ⅱ.招募说明书Ⅲ.发售公告Ⅳ.托管协议

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。

关于基金对证券投资业绩进行预测,下列说法正确的是()。

A、证券投资风险和收益存在关联,因此是可以预测的

B、能够预测业绩的基金,其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力

C、证券投资受到主客观因素影响,披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者

D、可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

正确答案:C

答案解析:公开披露基金信息,不得有下列行为:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)对证券投资业绩进行预测。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
(5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。证券投资受到主客观因素影响,披露对基金证券投资业绩的预测会误

股权投资基金管理人在从事投资业务活动中,不得()。

A、要求投资经理对其负责的项目进行一定比例跟投

B、自行决定用其管理的基金向投资决策委员会某一委员的配偶所投资的企业提供无息贷款

C、设置咨询委员会,审议关联交易等重大事项

D、在基金投资决策委员会设置观察员席位,委派观察员列席投资决策委员会会议

正确答案:B,学法用法助理微-信:(xzs9529)

答案解析:基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和基金财产安全。

下列做法中,不符合专业审慎要求的是()。

A、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件

B、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金

C、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格

D、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

正确答案:B

答案解析:专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

关于货币市场基金宣传推介,下列活动存在违规情况的是()。Ⅰ.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ.宣传材料中,没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较Ⅲ.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料Ⅳ.某银行以理财账户的名义代替基金名称,开展货币市场基金宣传推介活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B,小帮手薇Xin:《go2learn_net》

答案解析:除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料(Ⅲ存在违规);登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容。基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者基金销售机构的同意,严格遵守相关法律法规的规定,不得混同、比较货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益,不得以宣传理财账户或者

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。