()是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待-2021年证券从业资格考试答案

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()是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责。

A、忠诚

B、尽责

C、诚实

D、守信

正确答案:B,学习助手薇xin(xzs9529)

答案解析:尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责;

忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益;

诚实是指言行与内心思想一致,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用。

下列不属于股权投资基金需要密切关注的被投资企业外部预警信号的是()。

A、企业生产所需技术的变化

B、市场价格和份额变化

C、企业所处行业的变化

D、政府政策的变动

正确答案:B

答案解析:

股权投资基金要密切关注被投资企业关于企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化及政府政策的变动等外部预警信号。

在企业并购流程中,以下选项不属于前期准备阶段的是()。

A、选择并购顾问

B、实施市场营销行为

C、对被投资企业进行尽职调查

D、准备营销材料

正确答案:C

答案解析:选项C正确:对被投资企业进行尽职调查属于尽职调查阶段的内容;
前期准备阶段:当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时,首先需要寻找潜在的收购方,在和潜在收购方接触之前,股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作:
(1)选择并购顾问(选项A符合)。该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行;
(2)准备营销材料(选项D符合)。营销材料主要包括出售方的执行

股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括()。

A、监督管理

B、投资顾问

C、份额登记

D、信息技术系统

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:股权投资基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构),为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务,适用《服务办法》。服务机构开展股权投资基金服务业务及股权投资基金管理人、股权投资基金托管人就其参与股权投资基金服务业务的环节适用《服务办法》。

下列关于基金管理人进行登记与备案,应遵循的及时性原则的说法错误的是()。

A、基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,未经登记的,不得进行基金的募集

B、基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记

C、登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正

D、基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意:基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:
(1)及时性
基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记;未经登记,不得进行基金的募集。
登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。
申请登记期间,登记事项发生重大变化的,基金管理人

基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括()。

A、公平性

B、真实性

C、完整性

D、合规性

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意:基金管理人进行登记与备案,应遵循如下原则:
(1)及时性
(2)信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性
基金管理人进行管理人登记和基金备案,应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的真实、准确、完整和有效,不得虚构、捏造、伪造不实或已无效的信息进行填报。

股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括()。

A、会面

B、电话

C、调查问卷

D、实地考察

正确答案:C

答案解析:

股权投资基金通常采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。

下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是

A、应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息

B、不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

C、不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D、离职后,可以泄露客户资料和交易信息

正确答案:D,继续教育助理微-信:xzs9529

答案解析:

保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄

在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被凋查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。

A、5

B、10

C、15

D、20

正确答案:C

答案解析:选项C正确:在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被凋查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。

A、股权投资基金的投资

B、交易及清算交收安排

C、本指引由中国基金业协会负责解释

D、风险揭示

正确答案:C

答案解析:选项C正确:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值和会计核算;股