私募投资基金管理人内部环境因素包括()。Ⅰ.经营理念和内控文-2021年证券从业资格考试答案

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私募投资基金管理人内部环境因素包括()。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.股权机构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策Ⅴ.员工道德素质

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意:内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。

设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于()人民币。

A、4亿元

B、3亿元

C、2亿元

D、1亿元

正确答案:D

答案解析:选项D正确:设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提()。

A、盈余公积金

B、风险准备金

C、法定公积金

D、存款准备金

正确答案:B

答案解析:选项B正确:《证券投资基金法》第二十三条规定:公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。  公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用风险准备金予以赔偿。

股权投资基金登记备案的完整的规则体系的构成不包括()。

A、中国证监会颁布的《监管暂行办法》

B、基金业协会发布的《登记备案办法》 

C、关于登记备案的系列问题解答和相关指引

D、《证券投资基金法》

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:中国证监会颁布的《监管暂行办法》、基金业协会发布的《登记备案办法》 及关于登记备案的系列问题解答和相关指引构成了股权投资基金登记备案的完整的规则体系。从事股权投资基金管理的基金管理人应当按照已经发布的相关法律法规、规则对自身进行登记,对其所募集的基金进行备案,并按时报送相关信息。

()是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

A、忠诚尽责

B、客户至上

C、专业审慎

D、诚实守信

正确答案:B

答案解析:客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁公正;二是忠诚敬业。

专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为;

诚实守信是

设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”,下列属于“必备投资者”应满足的条件的是()。

A、在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元,且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资

B、拥有5名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

C、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%

D、非法人制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的2%

正确答案:C

答案解析:

选项C正确:设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”。根据规定,“必备投资者”应当是具备创业投资专业能力与资金实力的投资者。具体来说,“必备投资者”应同时满足以下条件:
(1)以创业投资为主营业务;
(2)在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元,且其中至少5 000万美元已经用于进行创业投资(在必备投资者为中国投资者的情形下,业绩

根据《私募基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。

A、负责信息披露的高级管理人员

B、负责内部控制的高级管理人员

C、高级管理人员

D、负责合规风控的高级管理人员

正确答案:C,干部网络帮手薇Xin(go2learn_net)

答案解析:

选项C符合题意:《私募基金管理人内部控制指引》第十一条  私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、基金公司

正确答案:C,普法考试助理微信:(xzs9519)

答案解析:

选项C正确:《证券投资基金法》第二十二条规定:

公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人独立运作。

公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。

公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利

下列不属于合伙协议的必备条款的是()。

A、合伙人及其出资

B、合伙人会议

C、股东的权利义务

D、入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:合伙协议的必备条款包括:基本情况;合伙人及其出资;合伙人的权利义务;执行事务合伙人;有限合伙人;合伙人会议;管理方式;托管事项;入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;投资事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散与淸算;合伙协议的修订;争议解决;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等。

股东的权利义务属于公司章程的必备条款。

某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元,基金期限2年,持有1年后该投资者希望把基金份额转让,以下说法正确的是()。

A、受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人

B、受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人

C、受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

D、受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

正确答案:C

答案解析:

选项C符合题意:投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:(1)公司型基金:有限公司不超过5