通过证券交易所的交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到-2021年证券从业资格考试答案

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通过证券交易所的交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,下列说法中错误的有()。

A、应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书

B、应向证券登记结算机构报告

C、向证券交易所提交书面报告

D、在报告后的10日内,不得再次买卖上市公司的股票

正确答案:BD

答案解析:本题考核上市公司收购的权益披露。根据规定,通过证券交易所的交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,并向中国证监会、证券交易所提交书面报告,在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票,因此选项B、D的说法是错误的,应该选。

在对外贸易救济中,属于保障措施的实施期限可以适当延长的条件有()。

A、按照《保障措施条例》规定的程序确定保障措施对于防止或者补救严重损害仍有必要

B、有证据表明相关国内产业正在进行调整

C、已经履行有关对外通知、磋商的义务

D、延长后的措施不严于延长前的措施

正确答案:ABCD

答案解析:本题考核保障措施。

下列关于业务单位战略的相关描述中,正确的有()。

A、业务单位战略关注的是在什么市场能够取得竞争优势

B、有的企业只有公司层次的战略,没有业务层次的战略

C、在单一产品、单一渠道上竞争的企业,其总体战略和业务单位战略合二为一

D、在一个多元化经营的公司,既要制定总体战略,也要制定业务单位战略。

正确答案:ACD

答案解析:

答案是ACD。业务单位战略,是指在总体战略指导下,一个业务单位进行竞争的战略,也称为竞争战略。业务单位战略的目标是取得竞争优势,其主要内容是:决定在一个特定市场的产品如何创造价值,包括决定与竞争对手产品的区分、新产品推出和老产品退出、是否成为技术先导企业等。选项A正确;

如果一个企业只在一个特定市场中开展业务,公司战略和业务单位战略属于同一层面,则没有必要对两者加以区别,所以,选

如果一家在上海证券交易所上市的股份有限公司股权分布不符合上市条件的,下列选项中,其股票不会被终止上市的情况有()。

A、公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,但未获得上交所同意

B、其股票被实施停牌后,未在停牌后1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案

C、其股票被暂停上市后,公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件

D、公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,并获得本所同意

正确答案:ABD,学习助理微信[xzs9529]

答案解析:本题考核股票终止上市的情形。根据规定,公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,但未获得上交所同意,属于暂停上市的情形,因此选项A当选;其股票被实施停牌后,未在停牌后1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案,或者提交了方案但未获上交所同意的,属于暂停上市的情形,因此选项B当选;公司在规定的1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案,并获得上交所同意,属于实施“退市风险警示”的情形,因

下列关于我国股票交易的说法中,正确的有()。

A、证券交易市场交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交

B、证券公司保存的客户开户资料保存期限不得少于20年。

C、进入证券交易所进行集中交易的,必须是证券交易所的会员

D、每个委托人只要是自己使用的,可以开立多个股票账户

正确答案:ABC

答案解析:本题考核股票交易的相关规定。每个委托人可开立一个股票账户,仅限本人使用。

上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。

A、甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份

B、乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持B公司1%的股份

C、丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位

D、丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

正确答案:BD

答案解析:本题考核免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。根据规定,免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项包括:在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份,选项A的情形不符合该规定,选项B的情形由于是在第三年增持,超过了12个月,因此适用直接办理股份转让和过户的情况;在一个上市公司中拥有权益的股

属于临时反倾销措施的有()。

A、征收临时反倾销税

B、要求提供保证金

C、要求提供保函

D、要求提供其他形式的担保

正确答案:ABCD

答案解析:本题考核临时反倾销措施。

甲公司在2009年12月20日召开一次全体干部会议,在会议中确定了公司目标以及实现目标的计划和行动。同时也对公司的各个部门如生产部、财务部、销售部等的运营和协调进行了规划,以期为公司的发展起到促进作用。该资料涉及战略的层次包括()。

A、总体战略

B、业务单位战略

C、职能战略

D、竞争战略

正确答案:AC

答案解析:本题考核战略的结构层次。总体战略是针对企业整体,用于明确企业目标以及实现目标的计划和行动,所以该资料涉及公司战略。甲公司会议中对公司的各个部门如生产部、财务部、销售部等的运营和协调进行了规划,是对企业内部职能部门制定的战略,涉及职能战略。

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司一致行动人的有()。

A、由甲公司的监事担任董事的投资者丙公司

B、持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某

C、持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某

D、在甲公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某

正确答案:ABD

答案解析:本题考核上市公司收购中一致行动人的界定。根据规定,持有投资者“30%以上”股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份的,构成一致行动人,因此选项C的表述是不构成一致行动人的。