外汇期货交易即外汇保证金交易。-2021年证券从业资格考试答案

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外汇期货交易即外汇保证金交易。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:书上无原话。外汇期货交易与外汇保证金交易是两种不同的外汇交易方式。

期货公司从事期货投资咨询业务,应当经国务院批准取得期货投资咨询业务资格,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第三条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,当风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在10个工作日内向全体董事提交书面报告。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

客户下达限时指令时,不须指明具体价位,而是要求期货公司出市代表以指令时限内市场上可执行的最好价格达成交易。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:市价指令:客户在下达市价指令时不须指明具体的价位,而是要求以当时市场上可执行的最好价格达成交易。
限价指令:是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令,下达限价指令时,客户必须指明具体的价位。
限时指令:是指要求在某一时间段内执行的指令。

期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当定期向全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司经营管理的主要负责人签字确认。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条 该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。题干中所说的经营管理的主要负责人不够准确。

中国期货监督管理委员会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第五条 中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

经期货交易所审批的套期保值头寸,其持仓也要受持仓限额的限制。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:套期保值交易头寸实行审批制,其持仓不受限制。

针对企业套期保值业务,可设交易部、风险控制部和结算部,企业应保证公司交易部有资金调拨权但无使用权。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:企业应保证公司交易部有资金使用权但无调拨权。

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

A、正确

B、错误

正确答案:B,专业课助理薇信【go2learn】

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。