下列不属于信托型基金合同内容的是()。-2021年证券从业资格考试答案

查找考试题目使用:搜答案网站(https://www.gongxuke.net/

下列不属于信托型基金合同内容的是()。

A、股权投资基金的基本情况

B、交易及清算交收安排

C、股权投资基金的收益分配

D、执行事务合伙人

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值

在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务,均需在基金业协会登记为()。

A、基金托管人

B、协会会员

C、销售服务机构

D、基金管理人

正确答案:D,公需科目助理薇-信:《go2learn_net》

答案解析:

选项D正确:在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务,均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后,方可进行基金的募集。基金成立后,基金管理人应当对基金进行备案。

下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是()。

A、主要产品的市场前景

B、重大经营管理问题

C、股东关系与公司治理

D、经营风险控制情况

正确答案:A

答案解析:选项A正确:管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况(选项D符合)、股东关系与公司治理(选项C符合)、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题(选项A符合)、危机事件处理情况等。

()制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

A、QFLP

B、QFII

C、QDII

D、OFs

正确答案:A

答案解析:选项A正确:QFLP制度,即合格境外有限合伙人制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

QFLP制度比照了已经实行多时的QFII (合格境外机构投资者) 制度,区别在于,QFLP针对的是股权投资基金,QFII针对的是证券投资基金。

()是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。

A、尽责

B、忠诚

C、诚实

D、守信

正确答案:B

答案解析:忠诚是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益;

尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责;

诚实是指言行与内心思想一致,不弄虚作假、不隐瞒欺诈,做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用。

下列关于忠诚尽责的基本要求,说法不正确的是

A、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

B、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

C、不得从事与投资人利益相冲突的业务

D、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

正确答案:D

答案解析:

本题答案为D。忠诚尽责的基本要求包括:1.廉洁公正,基金从业人员应当做到以下九点:

(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。

(2)应

一般情况下,股权投资基金的收益分配顺序为()。

A、业绩报酬、本金、门槛收益

B、本金、门槛收益、业绩报酬

C、本金、业绩报酬、门槛收益

D、门槛收益、本金、业绩报酬

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意:股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,首先用于返还基金投资者的投资本金。全部投资者获利本金返还之后,剩余部分即为基金利润。由于股权投资基金具有前述专业性的特点,对基金管理的专业性要求较高,因此,作为一个基本做法,股权投资基金的

目前,规范境外投资的主要法律法规不包括()。

A、2013年12月2日国务院颁布的《政府核准的投资项目目录(2013年本)》

B、2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》

C、2010年3月1日实施的《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》 

D、2014年9月6日商务部发布的《境外投资箭理办法》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:目前,规范境外投资的主要法律法规包括:2013年12月2日国务院颁布的 《政府核准的投资项目目录(2013年本)》,2014年4月8日国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》,以及2014年9月6日商务部发布的 《境外投资箭理办法》。

(),全国人大常委会审议通过了《关于修改中华人民共和国外资企业法等四部法律的决定》,将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更,由审批改为备案管理。

A、2016年9月5日

B、2016年9月3日

C、2016年9月1日

D、2015年9月3日

正确答案:B

答案解析:选项B正确:2016年9月3日,全国人大常委会审议通过了《关于修改中华人民共和国外 资企业法等四部法律的决定》,将不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更,由审批改为备案管理。

信托(契约)型基金合同不包括()。

A、总则

B、符号说明

C、合同正文

D、附则

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。