下列费用不属于证券交易佣金的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列费用不属于证券交易佣金的是()。

A、证券公司经纪佣金

B、证券交易所手续费

C、证券托管费

D、证券交易所交易监管费

正确答案:C,好医生助手薇信:go2learn

答案解析:佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用,是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

()也被称为做市商制度。

A、报价驱动市场

B、指令驱动市场

C、市价指令市场

D、随价指令市场

正确答案:A

答案解析:报价驱动中,最为重要的角色就是做市商,因此报价驱动市场也被称为做市商制度。做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券,买卖双方均直接与做市商交易,而买卖价格则由做市商报出;指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

A、投资基金业务

B、投资交易业务

C、投资管理业务

D、投资托管业务

正确答案:C,华医网助手weixin:[go2learn_net]

答案解析:投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金公司的投资管理能力直接影响到基金份额持有人的投资收益,投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人。

投资风险的主要因素包括()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:答案是A选项,提前赎回风险不属于投资风险;投资风险来源于投资价值的波动。投资风险的主要因素包括:市场价格(市场风险),在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险),借款方还债的能力和意愿(信用风险)。

下列属于基金利润来源中利息收入的是()。

A、买入返售金融资产收入

B、股利收益

C、手续费返还

D、基金投资收益

正确答案:A

答案解析:利息收入具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。故A正确。

为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金

B、证券交易风险基金

C、管理风险准备金

D、投资者保护基金

正确答案:A

答案解析:为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

关于基金业绩评价,以下表述错误的是()。

A、不同投资目标与范围的基金不能放一起比较

B、投资目标与范围不同的基金可以一起评价和比较

C、基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考

D、基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气

正确答案:B

答案解析:B项,投资目标与范围不同的基金,其投资策略、业绩比较基准都可能不同。所以不可以一起评价和比较,

货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。 

A、50%

B、10%

C、20%

D、30%

正确答案:C

答案解析:答案是C选项,一般情况下,货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的收益可能越高,但风险相应也越大。另外,按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。

债券借贷的期限由借贷双方协商确定,但最长不得超过()天。

A、60

B、91

C、100

D、365

正确答案:D

答案解析:债券借贷的期限由借贷双方协商确定,但最长不得超过365天。

()的利润主要来自于证券买卖差价。

A、保荐人

B、托管人

C、做市商

D、经纪人

正确答案:C

答案解析:做市商与经纪人的利润来源不同,做市商的利润主要来自于证券买卖差价,而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。