下列关于ETF基金份额净值的说法中,错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于ETF基金份额净值的说法中,错误的是()。

A、按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊披露

B、按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示

C、按规定通过托管人托管系统于次1个交易日(跨境ETF可以为2个工作日)揭示

D、按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在管理人网站披露

正确答案:C

答案解析:ETF基金在交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。

基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()。

A、公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德

B、公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C、公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

D、公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

正确答案:D

答案解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中,正确的是()。

A、投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管

B、投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中

C、登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,可以在场内办理申购和赎回业务

D、LOF采取“份额申购、份额赎回”原则

正确答案:B

答案解析:投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于系统内转托管。故选项A错误。登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,只能申请赎回,不能直接在深圳证券交易所交易。故选项C错误。LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。故选项D错误。

以非本国的股票市场为投资场所的基金,通常可分为()。Ⅰ.单一国家型股票基金Ⅱ.区域型股票基金Ⅲ.国际股票基金Ⅳ.在岸股票基金

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D,干部网络帮手微xin:【xzs9519】

答案解析:国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所,由于币制不同,存在一定的汇率风险。国外股票基金又可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型。

下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是()。

A、基金管理人召集基金年度会议

B、基金管理人发布定期报告

C、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定

D、基金管理人反馈投资者的需求

正确答案:C,华医网助理Weixin:(xzs9529)

答案解析:帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定属于基金募集期间基金管理人与投资者互动的重点。

某投资者投资1万元申购开放式基金,假设申购当日基金份额净值为1.01元,申购费率为1%,则其可得的申购份额为()份。

A、9900.99

B、9802.96

C、9999.99

D、10100.00

正确答案:B

答案解析:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10 000/(1+1%)=9 900.99(元),申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9 900.99/1.01=9 802.96(份)。

基金组织形式由()进行选择。

A、基金管理人

B、基金投资者

C、基金托管人和基金管理人协商

D、监管机构

正确答案:A,专业课助理weixin:[go2learn]

答案解析:在中国证监会监管下,由基金管理人依法自主选择基金及基金管理公司的组织形式。

基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括()。

A、自主开发原则、门禁原则、授权原则

B、可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则

C、门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D、可稽核性原则、自主开发原则、授权原则

正确答案:B

答案解析:基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料;在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性;信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准,设备运行和维护整个过

基金合同约定的事项不包括()。

A、基金资产净值的计算方法和公告方式

B、基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

C、基金当事人的从业年限

D、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方

正确答案:C

答案解析:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:募集基金的目的和基金名称;基金管理人、基金托管人的名称和住所;基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及

根据基金销售费用规范,下列表述正确的是()。

A、基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况

B、在基金销售协议之外,基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金

C、基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额

D、基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

正确答案:A

答案解析:基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况,以及从管理费中支付的客户维护费总额。