下列关于开放式基金的申购的说法中,正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于开放式基金的申购的说法中,正确的是()。

A、基金份额登记确认基金份额时,申购生效

B、投资人交付申购款项,申购生效

C、投资人收到基金管理公司发送的申购成功的通知时,申购生效

D、投资人填写申购申请表并签字,申购生效

正确答案:A

答案解析:投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外),投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的,申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

下列关于开放式基金份额登记的说法中,错误的是()。

A、基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理

B、投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效

C、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

D、投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效

正确答案:A

答案解析:开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。故基金份额登记是基金注册登记机构的职责。

基金销售协议的内容包括()。Ⅰ.销售费用分配比例和方式Ⅱ.基金投资收益分配比例和方式Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分Ⅴ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:销售费用分配的比例和方式,基金持有人联系方式等客户资料的保存方式,对基金持有人的持续服务责任,反洗钱义务履行及责任划分,基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

下列关于基金客户服务的特点的说法中,错误的是()。

A、重点展示公司的投资业绩

B、在服务时必须遵守相关业务规则

C、是一项专业性很强的服务

D、要保持长时间的持续的服务来满足客户需求

正确答案:A

答案解析:基金客户服务具有以下四个特点:

(1)专业性。基金客户服务是一项专业性很强的服务,要求服务人员除了具有金融知识基础外,还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。
(2)规范性。在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则。
(3)持续性。客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买

下列关于基金的会计核算工作的说法中,错误的是()。

A、对所管理的基金应当独立核算

B、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体

C、不同基金账薄记录应当相互独立

D、不同基金的名册登记应当独立

正确答案:B

答案解析:基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体,对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。

A、销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品

B、销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍

C、销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

D、销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品

正确答案:A,法宣在线帮手薇Xin:[go2learn]

答案解析:依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真,未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介,未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

当ETF交易所上市交易后,下列说法正确的是()。

A、每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)

B、每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)

C、每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D、每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

正确答案:C

答案解析:基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。

关于开放式基金份额登记的事宜,下列表述错误的是()。

A、投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效

B、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

C、基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理

D、投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效

正确答案:C,考试帮手微xin:go2learn

答案解析:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有

基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:基金宣传推介材料登载过往业绩的,业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明。