相关法律法规对国有股权非上市转让的()作出了特殊要求。Ⅰ.审-2021年证券从业资格考试答案

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相关法律法规对国有股权非上市转让的()作出了特殊要求。Ⅰ.审批Ⅱ.交易Ⅲ.审计评估Ⅳ.转让价款的支付Ⅴ.转让协议的效力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意:国有股权非上市转让除应符合《公司法》和公司章程的规定外,还应符合《企业国有资产交易监督管理办法》等相关规定,对国有股权非上市转让的特殊要求包括以下几个方面:

(1)国有股权非上市转让的审批;

(2)国有股权非上市转让的审计评估;

(3)国有企业股权非上市转让的交易;

(4)转让价款的支付;

(5)国有股权非上市转让协

以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。

A、合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B、有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人

C、股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人

D、契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人

正确答案:D,继续教育助手微-信(xzs9529)

答案解析:

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。

合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)。

国际股权投资基金行业是仅次于银行贷款和()的重要融资手段。

A、IPO

B、发行股票

C、发行债券

D、信托计划

正确答案:A

答案解析:

国际股权投资基金行业经过70多年的发展,成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。

A、50;50

B、200;50

C、50;200

D、200;200

正确答案:C

答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。

下列不属于国际股权投资基金特点的是()。

A、规模庞大

B、投资风险较低

C、资金来源广泛

D、参与机构多样

正确答案:B

答案解析:国际股权投资基金规模庞大,投资领域广阔,资金来源广泛,参与机构多样。

国有企业股权转让涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近一期()审计报告。

A、月度

B、季度

C、半年度

D、年度

正确答案:D,专业课助理薇xin:xzs9523

答案解析:国有企业的股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告。

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。

A、50

B、200

C、2

D、100

正确答案:A,培训助手薇Xin:go2learn

答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。

我国第一只公司型创业投资基金是()。

A、上海创业投资引导基金

B、淄博乡镇企业投资基金

C、中关村创业投资基金

D、济南华科创业投资基金

正确答案:B

答案解析:1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革, 原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

国有股权转让方对外披露产权转让信息,正式披露信息时间不得少于()个工作日。

A、10

B、15

C、20

D、30

正确答案:C

答案解析:国有股权转让方对外披露产权转让信息,正式披露信息时间不得少于20个工作日

为加强股权投资基金行业的监管,美国出台了《多德一弗兰克法案》。关于该法案,下列说法错误的是()。

A、提升了股权投资基金监管的审慎性

B、在基金及投资管理人注册方面,新法严格了投资管理人的注册制度

C、在基金及投资管理人注册方面,收紧了股权投资基金注册的豁免条件,创业投资基金不可以豁免注册

D、在信息披露方面,新法加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》,对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金监管的审慎性(A项正确)。在基金及投资管理人注册方面,新法严格了投资管理人的注册制度(B项正确),收紧了股权投资基金注册的豁免条件,要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册,创业投资基金可以有条件豁免注册(C项错误)。在信息披露方面,新法不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度(