信托(契约)型股权基金延长基金合同期限的决定应由()做出。-2021年证券从业资格考试答案

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信托(契约)型股权基金延长基金合同期限的决定应由()做出。

A、管理人

B、托管人

C、普通合伙人

D、基金份额持有人大会

正确答案:D

答案解析:契约型基金应召开基金份额持有人大会的情形:

(1)决定延长基金合同期限;
(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;
(3)决定更换基金管理人、基金托管人;
(4)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(5)基金合同约定的其他情形。

开放式基金的分红方式包括现金分红和( )。

A、增发新股

B、股利分红

C、分红再投资转换为基金份额

D、分红再投资转化为股票

正确答案:C,学法用法助手微Xin【xzs9529】

答案解析:选项C符合题意:开放式基金的两种分红方式:现金分红方式、分红再投资转换为基金份额,选项ABD不符合题意。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是()。

A、每年不得少于一次

B、不得低于基金年度已实现利润的90%

C、可以采用现金方式分红

D、收益分配后基金份额净值不得低于面值

正确答案:C

答案解析:《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定:封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次(选项A正确);封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%(选项B正确)。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值(选项D正确)。封闭式基金只能采用现金分红(选项C错误)。

股权投资基金管理人的信息披露义务不包括()。

A、季度信息报送更新

B、年度信息报送更新

C、月度信息报送更新

D、重大事项信息报送更新

正确答案:C

答案解析:股权投资基金管理人的信息披露义务包括:季度信息报送更新、年度信息报送更新、重大事项信息报送更新等

计算投资者在投资中的总收益倍数时,涉及的参数有()。Ⅰ.投资基金认缴金额Ⅱ.历年向基金交付资金Ⅲ.历年从基金获得资金Ⅳ.基金资产净值

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:总收益倍数=(资产净值+历年从基金获得资金)/历年向基金交付的总金额。

以下关于基金销售服务的表述,不正确的有( )。

A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销

B、基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支,费率大约为0.5%

C、基金管理公司可以进行直销

D、专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支,费率大约为0.25%;选项ACD说法正确。

下列关于创业投资估值法的说法错误的是()。

A、股权投资基金预测投资退出的时点,然后估算该时点目标公司的股权价值,估值方法一般使用折现现金流法

B、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值

C、投资额除以当前股权价值,得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持股比例

D、如果目标公司有后续轮次的股权融资,需估计股权稀释情况,倒推出投资时的持股比例

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误:股权投资基金预测投资退出的时点,然后估算该时点目标公司的股权价值。估值方法一般使用相对估值法。

使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。计算公式为:当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数=退出时的股权价值/( 1+ 目标收益率)^n
投资额除以当前股权价值,得到股权投资基金为获得目标回报倍数或收益率应有的持

关于境内股票首次上市交易市场,表述不正确的是()。

A、上海证券交易所主板

B、上海证券交易所创业板

C、深圳证券交易所主板

D、深圳证券交易所中小板

正确答案:B

答案解析:上市主要包括境内上市和境外上市,境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。创业板在中国特指深圳证券交易所创业板。

基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.发放红利Ⅲ.基金账户管理Ⅳ.投资交割

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:基金份额登记机构的主要职责包括:建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

与道德相比,法律调整包括()。

A、个人信仰

B、个人精神世界

C、行为结果

D、心理动机

正确答案:C

答案解析:一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。 法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化,具有较强的客观性,人们的思想和动机不是法律调整的对象;而道德不仅要调整人们的外在行为和结果,还要调整人们内在的精神世界和心理动机。