一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。

A、公司是否独立运作

B、公司员工工资是否符合规定

C、公平交易制度建设及执行情况

D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

正确答案:B

答案解析:

B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。

下列关于投资者教育的基本原则,说法正确的是()。

A、

投资者教育不能等同于投资咨询 

B、

投资者教育有固定的模式 

C、

投资者教育视为对市场参与者监管工作的替代 

D、

目前存在广泛适用的投资者教育计划

正确答案:A

答案解析:

选项A正确:

投资者教育工作的六个基本原则:①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代(选项C错误)。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式(选项B错误)。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括

A、建立信息披露风险责任制

B、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C、对宣传推介材料进行合规审核

D、信息披露前应经过必要的合规性审查

正确答案:C

答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。      

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。

A、销售合规性风险

B、投资合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

正确答案:A,题库助理WenXin:[xzs9519]

答案解析:基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险;

投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险;

信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。

A、建立有效的投资流程和投资授权制度

B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

D、加强从业人员的岗前教育

正确答案:D,培训助手WenXin【go2learn_net】

答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金

基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。

A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B、有效落实风险隔离机制

C、积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D、加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

正确答案:B,学习帮手微xin:【xzs9523】

答案解析:B选项应该是有效落实合规考核机制。
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面:
基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视;积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育;加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享 ;有效落实合规考核机制。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A、反洗钱合规风险

B、信息披露合规风险

C、投资合规性风险

D、销售合规风险

正确答案:C,法宣在线帮手薇信[go2learn_net]

答案解析:

投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险;

反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险;

基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉

基金销售机构在发现存在大额交易的,应该在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A、

 3 

B、

 5 

C、10

D、15

正确答案:B

答案解析:选项B正确:基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。

A、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作

B、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力

C、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作

D、违反了专业审慎的基本要求

正确答案:D,题库助手Weixin:[xzs9519]

答案解析:选项D正确:专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。题目中甲违反了专业审慎的基本要求。

()是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。

A、内部控制原则

B、内部控制理念

C、内部控制环境

D、内部控制目标

正确答案:D,考试帮手薇-信(xzs9529)

答案解析:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。