依法对期货公司实行监督管理的机构有()。-2021年证券从业资格考试答案

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依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、中国证监会派出机构

B、期货保证金安全存管机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

正确答案:AC

答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

期货公司的下列人员必须通过资质测试的是()。

A、总经理

B、独立董事

C、财务负责人

D、副总经理

正确答案:ABD,题库助手薇Xin:【xzs9523】

答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条  申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试;

第十一条  申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

第十二条  申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:

价格形态分析中属于持续整理形态的是()。

A、三角形

B、矩形

C、楔形

D、圆圈形

正确答案:ABC

答案解析:比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等;比较典型的反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。

国债基差策略的说法正确的是()。

A、买入基差策略,买入国债现货,卖出国债期货

B、卖出基差策略,买入国债期货,卖出国债现货

C、买入基差策略,买入国债期货,卖出国债现货

D、卖出基差策略,买入国债现货,卖出国债期货

正确答案:AB

答案解析:买入基差(基差多头)策略即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差(基差空头)策略即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

正确答案:ACD

答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取()等必要的风险处置措施。

A、延迟开市

B、暂停交易

C、提前闭市

D、冻结资金

正确答案:ABC

答案解析:

《期货交易所管理办法》第一百零四条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

A、交易品种

B、数量

C、买卖方向

D、交易价格

正确答案:ABC

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得但任期货交易所负责人的有()。

A、3年前因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B、3年内因违法行为被撤销资格的律师

C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D、6年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

正确答案:ABC

答案解析:

《期货交易管理条例》第九条   有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的

证券公司中间介绍业务的监管机构是()。

A、中国证券业协会

B、中国期货业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国证监会

正确答案:CD

答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()紧急措施。

A、提高保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、暂时停止交易

D、限制会员或者客户的最大持仓量

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易管理条例》第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:

(一)提高保证金;

(二)调整涨跌停板幅度;

(三)限制会员或者客户的最大持仓量;

(四)暂时停止交易;

(五)采取其他紧急措施。