乙是某期货公司的客户,做小麦期货交易,乙持有多头合约。乙向期-2021年证券从业资格考试答案

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乙是某期货公司的客户,做小麦期货交易,乙持有多头合约。乙向期货公司申请交割,但交割仓库在提货时发现所提小麦已经霉烂变质,无法使用,对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。

A、期货公司

B、中国期货业协会

C、交割仓库

D、期货交易所

正确答案:CD,考试助手微信(xzs9529)

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。
第四十七条交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。

价格形态分析中属于持续整理形态的是()。

A、三角形

B、矩形

C、楔形

D、圆圈形

正确答案:ABC

答案解析:比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等;比较典型的反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。

以下利率期货合约中,采取指数式报价方法的有()。

A、ME的13周国债

B、ME3个月期欧洲美元

C、OT5年期国债

D、OT10年期国债

正确答案:AB

答案解析:AB项属于短期利率期货,采用指数式报价。其他两项为中长期国债期货,采用价格报价法。

以下利率期货合约中,采取指数式报价方法的有()。

A、ME的13周国债

B、ME3个月期欧洲美元

C、OT5年期国债

D、OT10年期国债

正确答案:AB

答案解析:AB项属于短期利率期货,采用指数式报价。其他两项为中长期国债期货,采用价格报价法。

以下属于基差走强的情形是( )

A、基差从70元/吨变为140元/吨

B、基差从-10元/吨变为-30元/吨

C、基差从10元/吨变为20元/吨

D、基差从-80元/吨变为-100元/吨

正确答案:AC

答案解析:基差变大时,称为“走强”。

以下()情况适合使用外汇掉期工具来管理外汇风险。

A、某进出口公司遭到海外公司延期两个月支付的100万欧元,为了规避远期欧元汇率波动风险,须采取对应措施

B、某公司外汇头寸以美元为主,为了在欧洲开拓短期业务,向银行借入欧元。公司为了规避远期欧元兑美元汇率波动风险,须采取对应措施

C、某制造业公司在海外有多个项目,自身拥有外汇应付和应收款项,为了对冲汇率波动风险,须采取对应措施

D、某金融机构为了获取外汇投机收益,需要使用外汇衍生品工具进行投机

正确答案:ABC

答案解析:D选项不属于外汇风险管理。

期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以

A、从轻

B、减轻

C、给予纪律处分

D、免予行政处罚

正确答案:ABD

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

我国颁布《期货公司首席风险官管理规定》的目的是()。

A、

完善期货公司治理结构

B、

促进期货公司依法稳健经营

C、

加强内部控制和风险管理

D、

维护期货投资者合法权益

正确答案:ABCD

答案解析:

第一条为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。

分析两个变量之间的相关关系,通常通过()来度量变量之间线性关系的相关程度。

A、分析拟合优度

B、观察变量之间的散点图

C、计算残差

D、求解相关系数的大小

正确答案:BD

答案解析:研究经济和金融问题时往往需要探寻变量之间的相互关系,变量和变量之间通常存在确定性函数关系和相关关系两种关系。分析两个变量之间的相关关系,通常通过观察变量之间的散点图和求解相关系数的大小来度量变量之间线性关系的相关程度。

全员制期货交易所的董事会行使的职权包括( )。

A、审议结算担保金的使用情况

B、决定对违规行为的纪律处分

C、审议总经理提出的财务预算方案

D、召集股东大会会议

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易所管理办法》第四十条。董事会对股东大会负责,行使下列职权:   
(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;   
(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;   
(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过;   
(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过;