在集合资产管理合同中,托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则-2021年证券从业资格考试答案

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在集合资产管理合同中,托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,同时保护集合计划资产的安全。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责,保护集合计划资产的安全,但不保证本集合计划资产投资不受损失,不保证最低收益。

上市公司发行公司债券,应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。

A、正确

B、错误

正确答案:A,专业课助理weixin【xzs9519】

答案解析:发行公司债券应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。

股份有限公司合并,应当经股东大会依照章程的规定作出决议;股份有限公司分立,可以由股东大会授权董事会作出决议。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:股份有限公司分立,也应当经股东大会依照章程的规定作出决议。

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额场外认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司上海、深圳开放式基金账户。

有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任,股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:有限责任公司是由1个以上、50个以下的股东共同出资设立的,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任的法人;股份有限公司是指由2个以上、200个以下发起人发起的,其全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部财产对公司债务承担责任的法人。

在确定了目标市场后,证券公司在具体客户招揽过程中,首先要与客户建立关系。

A、正确

B、错误

正确答案:A,小帮手Weixin:[go2learn]

答案解析:在确定了目标市场后,证券公司在具体客户招揽过程中,首先要与客户建立关系。

储蓄国债发行可采用包销或代销方式。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:储蓄国债发行可采用包销或代销方式。

向外商转让上市公司国有股和法人股,应当注重吸引中长期投资,防止短期炒作,维护证券市场秩序。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:向外商转让上市公司国有股和法人股,应当注重吸引中长期投资,防止短期炒作,维护证券市场秩序。

通常来说,在证券经纪业务营销实务中,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。

上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,但其所持股份不超过1000股的,可一次全部转让。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《公司法》第一百四十二条规定,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。