在研究经济和金融问题时往往需要探寻变量之间的相互关系,变量和-2021年证券从业资格考试答案

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在研究经济和金融问题时往往需要探寻变量之间的相互关系,变量和变量之间通常存的关系包括()。

A、因果关系

B、确定性函数关系

C、相关关系

D、无关系

正确答案:BCD

答案解析:当研究经济和金融问题时往往需要探寻变量之间的相互关系,变量和变量之间通常存在三种关系:确定性函数关系和相关关系以及没有关系。

期货公司首席风险官的任职条件包括()。

A、有一定的期货从业经验

B、具有期货从业人员资格

C、通过中国证监会认可的资质测试

D、具有大专以上学历

正确答案:ABC

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
(三)通过中国证监会认可的资质测试。
第十三条 申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或

回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法,而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型中关于随机项的基本假设是()。

A、

B、

C、

D、各个随机误差项之间不相关

正确答案:ABCD

答案解析:

客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。期货公司可以存甲某保证金的账户包括

A、期货公司自有专用资金账户

B、期货公司期货保证金账户

C、期货交易所专用结算账户

D、客户登记期货结算账户

正确答案:BC

答案解析:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。

根据《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》,证券公司不得从事的活动有()。

A、代客户下达交易指令

B、利用客户的交易编码进行期货交易

C、代客户接受、保管或修改密码

D、代理客户进行期货交易

正确答案:ABCD

答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

期货公司首席风险官履行职务要做到()。

A、独立、审慎、及时地做出判断

B、主动回避与本人有利害冲突的事项

C、保持充分的独立性

D、保守期货公司的商业秘密和客户信息

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

投资者进行股票投资组合风险管理,可以()。

A、通过投资组合方式,降低系统性风险

B、通过股指期货套期保值,回避系统性风险

C、通过投资组合方式,降低非系统性风险

D、通过股指期货套期保值,回避非系统性风险

正确答案:BC

答案解析:通过股指期货套期保值,回避系统性风险;通过投资组合方式,降低非系统性风险。

期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A、月报表

B、周报表

C、年报表

D、日报表

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。

某糖厂对持有的白糖库存做套期保值,待库存销售时结束套期保值。当基差走强时,意味着( )。

A、期货和现货两个市场盈亏相抵后有盈利

B、期货市场盈利现货市场亏损

C、该糖厂的白糖实际售价要比套期保值开始的现货价格理想

D、期货市场亏损现货市场盈利

正确答案:AC

答案解析:糖厂担心白糖价格下降,所以做卖出套期保值。当基差走强时,总体来说期货和现货两个市场盈亏相抵后盈利

下列主体中,应当依法提取风险准备金的是()。

A、

期货交易所

B、

期货公司

C、

非期货公司结算会员

D、

期货保证金安全存管监控机构

正确答案:ABC

答案解析:第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。