()针对直接关系型群体。-2021年证券从业资格考试答案

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()针对直接关系型群体。

A、缘故法

B、介绍法

C、陌生拜访法

D、电话约访法

正确答案:A

答案解析:常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。缘故法针对直接关系型群体,就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这些群体主要包括营销人员的亲戚、朋友、街坊邻居、师生、同事等,属于直接关系型。运用缘故法寻找客户比较容易成功,因为这些客户容易接近,交流方便;介绍法针对间接客户型群体,是通过现有客户介绍新客户;陌生拜访法针对陌生关系型群体,是营销人员通过主动自我介绍

基金业协会应当建立(),受理投资者投诉,进行纠纷调解。

A、应急机制

B、客户经理制

C、风险管理机制

D、投诉处理机制

正确答案:D

答案解析:基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解。

投资政策说明书的内容包括()。Ⅰ.投资回报率目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资限制Ⅳ.业绩比较基准

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准。有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

证监会应根据私募基金管理人的信用状况,实施()监管。

A、差异化

B、专业化

C、统一

D、集中

正确答案:A

答案解析:证监会根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。

寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体。

A、潜在客户型

B、陌生客户型

C、直接客户型

D、间接客户型

正确答案:D

答案解析:介绍法针对间接客户型群体,是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中,可与一部分客户建立良好的关系,再通过这些客户关系派生出新的客户关系,建立新的客户群。

()负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进行统计监测和检查。

A、证监会及其派出机构

B、银监会及其派出机构

C、证券业协会

D、基金业协会

正确答案:A,公需课助理薇信:(xzs9523)

答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条,中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查。

在股权投资财务尽调中,其重点事项不包括()。

A、收入与成本确认

B、折旧摊销

C、历史财务数据

D、关联交易

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告及相关支持材料,了解其会计政策及相关会计假设,进行财务比率分析,重点考察企业的现金流、盈利及资产事项。

现货市场的交易协议达成后在()个交易日内进行交割。

A、1

B、2

C、3

D、5

正确答案:B

答案解析:按交割期限不同,金融市场分为现货市场和期货市场。其中,现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。

下列关于个人投资者的说法中,错误的是()。

A、个人投资者的划分没有统一的标准

B、拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强

C、个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异

D、基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务

正确答案:D

答案解析:个人投资者的划分没有统一的标准,每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限。基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务。拥有更多财富的个人投资者,在满足正常生活所需之外,有更多的资金进行投资,而且风险承受能力也更强。除了可投资款以外,个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异。

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。

A、企业年金

B、公募基金资产管理计划

C、银行理财产品

D、集合资产管理计划

正确答案:A,好医生帮手weixin:xzs9523

答案解析: