()指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中-2021年证券从业资格考试答案

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()指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

A、信息披露义务人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、第三方服务机构

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第二条:信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行。( )。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索。Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索。Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索。Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索。

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案:B

答案解析:探索与起步主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索;二是国家财经部门对产业投资基金的探索。

()对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

A、中国基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国证监会

D、证券交易所

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十八条:中国基金业协会对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。

20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。

A、私募股权基金

B、产业投资基金

C、企业投资基金

D、股权投资基金

正确答案:B

答案解析:20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为“产业投资基金”。

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。

A、发改委

B、中国证监会

C、中国基金业协会

D、中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。

下列属于信息披露事务管理制度应当至少包括的事项的是()。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项Ⅱ.信息披露相关文件、资料的档案管理Ⅲ.信息披露管理部门、流程、渠道、应急预案及责任Ⅳ.未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A,小助手薇信:【xzs9519】

答案解析:选项A符合题意:《私募投资基金信息披露管理办法》第二十条信息披露事务管理制度应当至少包括以下事项:
(1)信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;
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