中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

内容来于:华医网题库网站(http://www.gongxuke.net/

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员被暂停职务

C、期货从业人员被中国证监会立案调查

D、期货从业人员被公安机关行政拘留

正确答案:BCD

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货价差套利()。

A、有助于不同期货合约之间价差的进一步扩大

B、有助于不同期货合约之间价差的进一步缩小

C、有助于提高市场流动性

D、有助于促进期货合约价格之间的合理价差

正确答案:CD

答案解析:期货价差套利的作用:(1)期货价差套利行为有助于不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成;(2)期货价差套利行为有助于提高市场流动性。

根据刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托,信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。

A、保险公司

B、商业银行

C、期货交易所

D、期货公司

正确答案:ABCD

答案解析:

《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处

对于股指期货期权,下列说法正确的是()。

A、以股票指数期货合约为标的资产的期权

B、比其他类型的期权风险大

C、行权时取得相关股指期货头寸

D、只用于套期保值

正确答案:AC

答案解析:股指期货期权是以股指期货为标的资产的期权。选项A正确;期权持有者拥有在确定时间以确定价格买入或卖出相应股指期货合约的权利。选项C正确;股指期货期权多头交易成本有限,选项B不正确。股指期权可以用于风险管理、杠杆投机和套利等。选项D不正确。

按交易头寸方向区分,投机者可分为()。

A、多头投机者

B、空头投机者

C、短线交易者

D、长线交易者

正确答案:AB,华医网帮手薇Xin:[go2learn_net]

答案解析:按持有头寸方向划分,期货投机者可分为多头投机者和空头投机者。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、期货业协会

正确答案:AB,培训助理薇Xin:(go2learn_net)

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、品种

B、买卖方向

C、价格

D、时间

正确答案:AB

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

在不考虑交易费用的情况下,行权对看涨期权多头有利的是()。

A、标的资产价格在执行价格以下

B、标的资产价格在损益平衡点以上

C、标的资产价格在执行价格以上,在损益平衡点以下

D、标的资产价格在执行价格以上

正确答案:BCD

答案解析:看涨期权多头损益图中,C为期权的价格,X为执行价格,S为标的资产价格。当0≤S≤X时,处于亏损状态,不执行期权;

当X<S<损益点,选择行权,亏损,但亏损小于权利金,且逐渐减少;

当S=X+C时,选择行权,损益=0;
当S>X+C时,选择行权,盈利随着S的上涨而增加

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、价格预测信息

正确答案:ABC,好医生助理WenXin[go2learn_net]

答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。

A、法定代表人

B、独立董事

C、首席风险官

D、财务负责人

正确答案:ACD

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条  期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。