中国()统一行使股权投资基金监管职责。-2021年证券从业资格考试答案

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中国()统一行使股权投资基金监管职责。

A、人民银行

B、银监会

C、保监会

D、证监会

正确答案:D

答案解析:2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括()。

A、募资

B、决策

C、投资

D、管理

正确答案:B,公需科目助理WenXin[xzs9529]

答案解析:与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。

有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过()人。

A、30

B、45

C、50

D、20

正确答案:C

答案解析:有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人。

有限责任公司型基金由()或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、全体股东指定代表

D、董事会

正确答案:C

答案解析:有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。

股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程不包括( )。

A、前期准备阶段

B、尽职调查阶段

C、签订合约阶段

D、协商履约阶段

正确答案:C,培训帮手薇Xin:[go2learn]

答案解析:当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,股权投资基金作为卖方参与交易。从卖方(被出售企业、出售方)的角度来看,并购的流程主要包括以下步骤:前期准备阶段、尽职调查阶段、价值评估阶段和协商履约阶段。

关于国有股权非上市转让的特殊要求,下列说法正确的是()。

A、对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务子企业的股权转让,须由国家出资企业报同级国资监管机构批准

B、对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项,受让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估

C、国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的,其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保,提供担保后无需支付延期付款期间的利息

D、国有股权非上市转让须履行特定的审批程序,在涉及国有股权转让协议的效力时,转让协议签订后立即生效

正确答案:A,法宣在线助手薇xin(xzs9529)

答案解析:

对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务子企业的股权转让,须由国家出资企业报同级国资监管机构批准 。(A项说法正确)

对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项,转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估,股权转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定。(B项说法错误)

国有股权非上市转让的交易价款选择

公司型股权投资基金的权益变更登记流程,应符合()的相关规定。

A、工商管理机关

B、证监会

C、证券交易所

D、中国基金业协会

正确答案:A,公需科目帮手薇-信:【xzs9529】

答案解析:公司型股权投资基金的权益变更登记流程,应符合工商管理机关的相关规定。

下列关于我国股权投资基金发展现状的描述,错误的是()。

A、股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

B、当前我国已成为全球第一大股权投资市场

C、股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

D、股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误:经过多年探索,我国的股权投资基金行业获得了长足的发展,主要体现为三个方面:
(1)市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场;(B项错误)
(2)市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;(C项正确)
(3)有力地促进了创新创业和经济结构转型升级(A项正确),股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展

有限责任公司型股权投资基金投资者有一定的()特征,投资者(股东)可以相互转让其持有的股权。

A、人合性

B、销售性

C、权益性

D、收益性

正确答案:A

答案解析:有限责任公司型股权投资基金投资者有一定的人合性特征,投资者(股东)可以相互转让其持有的股权。

(),我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。

A、2005年11月

B、2007年6月

C、2011年11月

D、2014年8月

正确答案:A

答案解析:

选项A符合题意:2005年11月,国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。(A项符合题意)

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