( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办-2021年证券从业资格考试答案

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( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A、2012.8

B、2013.8

C、2014.8

D、2015.8

正确答案:C,公需科目助手微-信【xzs9523】

答案解析:2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是()的职责。

A、基金发行协调人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金发起人

正确答案:C

答案解析:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是基金托管人的职责。

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高,且不低于()的股东。

A、0.1

B、0.2

C、0.25

D、0.5

正确答案:C,公需科目帮手微xin【xzs9523】

答案解析:我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东。

信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的,中国基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,中国基金业协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取()纪律处分,并记入诚信档案。Ⅰ.认为不适当人选Ⅱ.要求参加强制培训Ⅲ.行业内谴责、公开谴责Ⅳ.加入黑名单Ⅴ.暂停或取消基金从业资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、IV、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:《私募投资基金信息披露管理办法》第二十五条:信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的,中国基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,中国基金业协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案。

以( )股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

A、合伙型

B、分红型

C、创业型

D、理财型

正确答案:A,培训助手微-信:(go2learn_net)

答案解析:以合伙型股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。

信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的,中国基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正,情节严重的,()。

A、移交中国证监会处理

B、移交中国证券业协会处理

C、移交司法机关处理

D、不予处理

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第二十五条:信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的,中国基金业协会可以要求其限期改正:逾期未改正,情节严重的,移交中国证监会处理。

2014年开始,( )对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、发改委

D、中国证券期货业协会

正确答案:B

答案解析:2014年年初开始,中国证券投资基金业协会对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则,对包括股权投资基金在内的各类私募基金实施行业自律。

基金份额持有人大会不可以由()提议召集。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、监管机构

正确答案:D

答案解析:基金管理人、基金托管人和基金份额持有人都可以召集基金份额持有人大会。

关于我国股权投资基金的发展现状,说法错误的是( )。

A、市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场

B、市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导

C、有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

D、股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:我国股权投资基金的发展主要体现为三个方面:一是市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场。二是市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导。三是有力地促进了创新创业和经济结构转型升级,股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。选项ABC说法正确。

私募基金管理人在一年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、2

B、3

C、5

D、7

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》第二十八条:私募基金管理人在一年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。