资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时,应当合并计算其他资-2021年证券从业资格考试答案

搜考试题目使用:法宣在线题库网站(www.gongxuke.net

资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时,应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数,并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的,不合并计算其他资产管理产品的投资者人数,但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查,并由投资顾问直接执行投资指令。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十三条 证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查,不得由投资顾问直接执行投资指令。

资产管理计划在续期间发生的与募集有关的费用,可以按照资产管理合同的约定,在计划资产中列支。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十六条 资产管理计划发生的费用,可以按照资产管理合同的约定,在计划资产中列支。资产管理计划成立前发生的费用,以及存续期间发生的与募集有关的费用,不得在计划资产中列支。

期货交易所的交易结算会员,全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十六条 结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

期货公司为客户申请的交易编码,下一交易日允许客户使用。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十一条 当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。

A、正确

B、错误

正确答案:B

答案解析:

《期货公司监督管理办法》第七十五条  期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

因此,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。

法定存款准备金比率由中央银行规定。

A、正确

B、错误

正确答案:A

答案解析:法定存款准备金比率由中央银行规定。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。

A、正确

B、错误

正确答案:A,公需科目帮手Weixin:[go2learn]

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。